北京
9月18日，上海证券交易所发布《关于对新密市财源投资集团有限公司予以书面警示的决定》。经查明，新密市财源投资集团有限公司（以下简称“新密财源”）存在募集资金未按约定使用的违规行为。
2024年7月，新密财源发行了公司债券24新密01，相关债券在上海证券交易所挂牌转让。24新密01募集说明书约定，募集资金应当用于偿还到期公司债券本金。2024年7月至9月，发行人陆续将24新密01募集资金用于偿还其他有息债务，涉及金额4.96亿元，占募集资金总额的99.2%。
上述行为违反了《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）》（以下简称《挂牌规则》）第1.4条、第4.1.2条等相关规定。根据相关规定，债券业务中心对新密财源予以书面警示。
据公开信息，新密财源成立于2011年10月27日，经营范围包括郑州新密市基础设施建设、城市污水处理等业务。截至2024年7月，新密财源注册资本为10亿元，实缴资本为10亿元。控股股东为新密市国有资产经营有限公司，实际控制人为新密市人民政府。
公开数据显示，新密财源2025年上半年营收3.33亿元，同比下降33.93%；利润总额2574.52万元，净利润 2083.62万元，同比下降54.24%；总资产222.54亿元，总负债125.66亿元，资产负债率56.47%；净资产96.88亿元；每股净资产9.5847元；经营现金流量净额1.08亿元；一年内到期非流动负债62.62亿元；流动比率267.32%。
此前，新密财源被纳入上交所公布的《2025年7月信用信息未披露名单》之中。2024年11月11日，河南证监局发布《关于对新密市财源投资集团有限公司及郑浩鹏、冯炳亚采取出具警示函措施的决定》，经查，新密财源部分债券募集资金未用于约定用途，河南证监局决定对其采取出具警示函的监管措施， 并记入证券期货市场诚信档案。
（来源：上交所官网信息、企业预警通、河南证监局官网信息）
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