广东
深圳商报·读创客户端记者 陈燕青
近日，上海证监局披露两份行政监管措施决定，分别对华林证券上海分公司及金某静采取出具警示函的行政监管措施。
根据决定书披露，华林证券上海分公司存在未严格规范员工执业行为的问题，其个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动。同时，金某静在华林证券上海分公司（原华林证券上海南京西路证券营业部）任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。为此，上海证监局对华林证券上海分公司及金某静采取出具警示函的处罚措施。
这并非华林证券年内首次被罚。今年4月1日，华林证券公告称收到证监会行政监管措施决定。因投行业务存在个别项目尽职调查不充分，质控、内核核查把关不严等多项违规，公司及时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资银行部总经理葛其明被采取监管谈话的行政监管措施。
华林证券此前还有从业人员因违规炒股而被罚。4月底，上海证监局披露罚单，华林证券某营业部从业人员仇某珍在2020年12月至2022年11月任职期间，通过在广发证券个人账户违规买卖股票，累计交易388.64万元，获利5.1万元，仇某珍被没收违法所得并处罚款5万元。
华林证券今年上半年业绩颇佳。中报显示，公司上半年实现营业收入8.35亿元，同比增长35.15%；归属于上市公司股东的净利润3.36亿元，同比增长172.72%。不过，在资产权利受限方面，截至上半年末，公司货币资金受限金额达2.16亿元，受限原因为司法冻结。
在股权质押方面，华林证券的两大股东质押比例较高。根据公告，截至9月底，控股股东深圳市立业集团有限公司已累计质押股份4.58亿股，占其持股总数的26.33%。WIND数据显示，第二大股东深圳市怡景食品饮料有限公司已累计质押股份2.4亿股，占其持股总数的49.51%。
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