三季度42家券商收罚单，年内唯一过亿元罚单被从业人员领走

今年三季度，监管披露了多张重磅罚单。

财闻综合同花顺iFinD数据、证监会、各地证监局及三大交易所官网数据统计，今年三季度券商及证券从业人员共收到89张罚单，涉及42家券商，罚没金额超2亿元。（按处罚文件披露日期统计，下同）

综合上半年数据，今年前9个月上述机构针对券业开出的罚单数量多达246张，罚没金额共计2.75亿元。

今年有罚金的罚单大部分都指向从业人员违规炒股行为，其中一张罚没金额高达1.59亿元，是目前年内罚没金额最大的一张罚单。

因违规炒股，有证券公司从业者收亿元罚单

今年三季度共有13张罚单做出了没收违法所得、罚款的处罚决定，其中11张罚单针对的是从业人员违规炒股或私下接受客户委托买卖股票的行为。

9月9日，证监会同日披露了4张针对从业人员违规炒股行为的罚单，且均做出了没收违法所得、罚款的处罚决定，且处罚力度较大。

今年唯一一张亿元“大单”就在此列。证监局披露的今年第115号行政处罚决定书显示，展翔作为从业人员，在2018年2月至2024年10月期间，控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。虽然展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案无关等陈述和申辩意见，但证监会并没有采纳其申辩意见，最终决定责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计1.59亿元。

此外，由于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较长、情节严重，证监会依据相关法律法规，决定对其采取5年证券市场禁入措施。这是继今年1月湘财证券前总裁、高级顾问孙永祥被爆出“老鼠仓”交易后，年内第二位被采取该措施的从业者。（详见此前报道《开年仅一月有余，券业已收50张罚单，被罚没总金额超三千万》）

证监会第118号行政处罚决定书显示，金亚平在从业期间违规炒股时间长达16年（2008年3月至2024年10月）。证监会依据相关法律法规对其作出“没一罚一”的处罚决定，合计罚没金额1000.99万元。

9月9日披露的另外两张罚单的处罚金额分别为32.67万元、52.5万元。但是这四份罚单所涉及的从业者，均已无法在证券业协会官网上查到其具体从业信息。

东海证券被“没一罚三”

三季度共有8家券商因投行业务出现违规行为被处罚，分别是华泰联合证券、东海证券、粤开证券、海通证券（现国泰海通（601211.SH）证券）、中信建投（601066.SH）、长江证券（000783.SZ）承销保荐、国融证券和恒泰长财证券。

东海证券是其中唯一一家被处以罚款的券商，也是截至目前年内针对券商罚没金额最大的一次。证监会披露的处罚决定书显示，东海证券作为金洲慈航集团股份有限公司重大资产重组项目独立财务顾问，存在出具的相关文件有重大遗漏、虚假记载；在独立财务顾问业务和项目持续督导过程中未勤勉尽责等违法行为。

证监会依据相关法律法规，决定没收东海证券业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。同时，涉案项目负责人马媛媛被给予警告，并处以10万元的罚款；涉案项目财务顾问主办人周增光、陈翔被给予警告，并分别处以8万元罚款。

中国证券业协会官网显示，马媛媛目前已经被列入保荐代表人D类（暂停业务类）名单中。

中信建投的投行业务在三季度共收到3张罚单，分别涉及北京国遥新天地信息技术股份有限公司（以下简称，国遥股份）IPO项目、阳光中科（福建）能源股份有限公司（以下简称，阳光中科）持续督导业务。

深交所披露的罚单显示，2016年及2019年，9名股东受让国遥股份实际控制人吴秋华所持约5.5%的发行人股权。作为项目保荐人，中信建投未关注到前述股权转让涉及的资金往来存在集中性与循环性等异常情况，核查程序明显不到位，获取的核查证据不足以支持其核查结论，影响了深交所对该公司股份权属清晰的审核判断。

此外，国遥股份还存在先确认收入后补内部材料、虚构无商业实质的采购交易并套取资金至体外资金池、部分采购合同未按内部制度规定逐级审批等不规范情形，但中信建投的2名保荐代表人并未予以充分关注。

鉴于上述违规行为，深交所对中信建投采取书面警示的监管措施，对两名保荐代表人给予通报批评的处分。

福建证监局披露的罚单显示，阳光中科在2023年、2024年分别有三个车间停工停产，且这三个车间产品销售为其主要收入来源，停工停产会对阳光中科持续经营能力造成重大不利影响，但是阳光中科未及时披露该信息，作为主办券商的中信建投在2024年1月知悉前述情况后，也没有督促阳光中科规范履行信息披露义务。

最终，福建证监局对中信建投采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其在收到行政监管措施之日起30日内向该局提交整改报告。

英大证券成三季度“处罚大户”

三季度还有多张罚单暴露出中小券商分支机构在人员管理上的混乱。

例如江西证监局7月10日披露的罚单显示，从业人员李榆入职中航证券时提交的工作鉴定以及向江西证监局提交的《劳动合同证明》所述内容，与其在方正证券的实际从业经历不一致。江西证监局决定对李榆采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

重庆证监局7月25日披露的文件显示，天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部的员工廖禄林，在从业期间存在担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券股份有限公司发行或代销的产品的情况。最终，该营业部和从业人员均被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

9月英大证券分别收到来自广东证监局、深圳证监局开出的共5张罚单，成三季度的“处罚大户”。

广东证监局开出的三张罚单指向其东莞东城证券营业部在经纪业务、合规管理方面存在的疏漏。其中《关于对刘彪采取认定为不适当人选监管措施的决定》显示，刘彪在该营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市场信息，造成较大范围传播和不良影响。广东证监局决定将刘彪认定为不适当人选，并作出2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务的处罚。

同时，该营业部和时任营业部负责人均因对从业人员投资行为监控不到位、对经纪人合规培训次数严重不足、对从业人员新媒体账号管理不到位等问题，分别被采取责令改正、监管谈话的行政监管措施。

深圳证监局披露的两张罚单显示，因为存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题，英大证券和分管经纪业务的高级管理人员均被处罚。