广东
10月11日，根据浙江证监局发布的公告，中辉期货有限公司温州营业部及营业部负责人郭军兵被采取出具警示函措施。
经查，中辉期货有限公司温州营业部存在居间人管理不到位，内控管理不完善的情形，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。
根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
郭军兵作为营业部负责人，对上述事项负有主要责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条规定，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二条第三款、第四十四条第一项的规定，浙江证监局决定对郭军兵采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局强调，中辉期货有限公司温州营业部应进一步加强对居间人的管理，提高合规管理水平。郭军兵应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，提升管理水平，恪尽职守，勤勉尽责，杜绝此类违规行为再次发生。
据公司官网，中辉期货有限公司成立于2002年9月30日，前身为1993年12月4日成立的辽宁盛京国际期货，是国内最早成立的期货公司之一。总部位于中国（上海）自由贸易试验区，依法从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询等金融服务，具有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所会员资格，中国金融期货交易所交易结算会员资格，上海国际能源交易中心会员资格。
来源：读创财经
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