河北
来源：新浪财经-鹰眼工作室
新湖期货重庆营业部近日因合规风险管理及内部控制存在缺陷，被重庆证监局采取出具警示函的监督管理措施。
据重庆证监局调查显示，新湖期货重庆营业部在居间业务合规管控方面存在不足。个别居间人的交易客户端信息，与该居间人名下部分客户的交易客户端信息出现重合情况。在此情形下，营业部的回访工作并不充分，核查工作也未能做到位，未能有效排查潜在风险。
上述违规行为，反映出新湖期货重庆营业部在合规风险管理方面存在漏洞，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，重庆证监局于2025年9月29日决定，对新湖期货重庆营业部采取出具警示函的监督管理措施。
若新湖期货重庆营业部对该监督管理措施存在异议，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，在复议和诉讼期间，上述监督管理措施将持续执行。
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