监管亮剑！三家A股公司停牌后“带帽” 另有多只股票或涉违规

今年以来，证监会始终坚持“强本强基、严监严管”，聚焦信息披露真实、准确、完整这一核心，对财务造假、欺诈发行等行为保持“零容忍”态度。

9月19日晚间，思科瑞（688053）、创意信息（300366）、复旦复华（600624）、科净源（301372）四家上市公司分别发布公告称，收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》，其信息披露违法违规行为的事实得以明确。其中，有三家上市公司将被实施其他风险警示，22日均停牌一天。这与2024年证监会“依法从严执法”的监管主线高度吻合。

证监会拟对四家上市公司作出处罚 部分将戴帽ST

思科瑞19日晚间公告称，公司涉嫌信息披露违法违规一案，已由四川证监局调查完毕，证监局依法拟对其作出行政处罚。经查明，思科瑞涉嫌虚构销售业务，2022年年度报告存在虚假记载。对此，证监局拟决定对思科瑞予以警告并处以二百万元罚款，相关责任人也收到不同程度的处罚。根据《上市规则》的规定，思科瑞股票将被实施其他风险警示，22日停牌一天，23日后A股简称变更为ST思科瑞。

同样收到四川证监局“预罚单”的还有创意信息，经查明，创意信息涉嫌违法的事实如下：2022年11月，创意信息分别与国网四川综合能源服务有限公司开展协同一体机销售业务、与四川中电启明星信息技术有限公司开展大数据平台硬件及软件销售业务。创意信息从事上述业务时不具有对商品的控制权，在知悉业务交易模式的情形下仍采用总额法确认收入，不符合《企业会计准则第14号--收入》的规定，导致公司2022年年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载。对此，证监局拟对创意信息处以四百万元罚款。此外，创意信息亦将被实施其他风险警示，22日停牌一天，23日后A股简称变更为ST创意。

复旦复华于19日晚间发布《关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局〈行政处罚事先告知书〉的公告》。该公告显示，经上海证监局查明，复旦复华2019年、2020年、2023年年度报告存在虚假记载。对此，复旦复华将被处以四百万元的罚款。与思科瑞及创意信息一样，复旦复华股票将被实施其他风险警示，22日停牌一天，23日后A股简称变更为ST复华。

科净源亦于19日晚间公告其收到会北京监管局下发的《行政处罚事先告知书》，经查明，科净源涉嫌违法的事实如下：2023年12月至2024年1月，科净源全资子公司北京科净源设备安装工程有限公司为烟台合康物资有限公司、山东博森实业有限公司、烟台宗西新型材料有限公司以定期存单质押方式提供担保，担保累计金额为1.5亿元。上述担保未履行科净源董事会、股东大会审议程序。根据相关法律法规，上述担保事项属于应当及时披露的重大事件，科净源未按规定及时披露。科净源自查后，案涉担保于2024年3月31日前全部解除。公司于2024年4月30日披露了案涉担保情况。

证监会监管风暴持续，多家上市公司违规后或可索赔

监管持续“长牙带刺”，强化重大案件执法力度。近年来，证监会在发行上市、信息披露、并购重组、退市等重点领域加大执法力度，集中力量精准打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等投资者最关切、最痛恨、最不能容忍的违法违规行为，通过“抓重点、办大案、树导向”，引导市场主体诚实守信、合规经营，切实维护资本市场秩序和投资者权益。

监管机构“零容忍”执法态势持续强化，随着证监会监管力度持续从严，对于因上市公司信披违规行为而遭受损失的股民可以依法维护自身权益，挽回部分损失。投资者可在“索赔通”服务号（suopeitong）或小程序,或公众号“投资诉讼圈”进行预先登记损失，经初步核算符合条件或望参与索赔（是否胜诉须以法院认定为准）。

多年从事证券诉讼事务的广东环宇京茂律师事务所徐越惠律师表示，“今年的维权案中涉及财务造假维权的较多，操纵市场、内幕交易等其他违规类型的案件有明显增加，对此投资者也可依法进行索赔。”根据不完全统计，目前可以进行的股票索赔案主要涉及约136只股票，详情可到服务号“索赔通”或“投资诉讼圈”查询，以下是有胜诉判决或是今年内违规事项有进展的部分股票，仅供广大投资者参考。

一、以下这些股票索赔案已有投资者收到法院胜诉判决或可能获赔：

1.思美传媒（002712）：2023.11.27下午买入

2.安妮股份（002235）：2016.03.10-2020.10.13净买入

3.退市龙宇（603003）：2020.04.28-2024.04.29净买入

4.模塑科技（000700）：2021.04.29-2022.11.23净买入

5.模塑转债（127004）：2021.04.29-2022.11.23净买入

6.*ST宁科（600165）：2022.11.22-2023.04.05净买入

7.苏大维格（300331）：2023.09.14下午净买入

8.鸿博股份（002229）：2024.01.11-2024.04.12净买入

9.农尚环境（300536）：2024.02.01-2024.04.28净买入

10.鼎信通讯（603421）：2024.03.01-2024.03.29净买入

11.天沃科技（002564）：2017.03.10-2023.04.27净买入

12.慧辰股份（688500）：2020.06.30-2023.02.09净买入

二、其他征集股票（仅有部分，详细请查询“索赔通”或“投资诉讼圈”）：

13.科净源（301372）：2023.12.08-2024.04.29净买入

14.复旦复华（600624）：2020.04.25-2024.08.05净买入

15.思科瑞（688053）：2022.09.01-2025.01.19净买入

16.创意信息（300366）：2023.04.25-2025.03.28净买入

17.嘉澳环保（603822）：部分在2025.06.23及之前净买入

18.锦盛新材（300849）：部分在2025.06.27及之前净买入

19.交大昂立（600530）：部分在2025.07.11及之前净买入

20.元道通信（301139）：部分在2025.07.11及之前净买入

21.先锋新材（300163）：部分在2025.07.24及之前净买入

22.际华集团（601718）：部分在2025.08.08及之前净买入

23.ST华西（002630）：2025.01.25-2025.04.25净买入

24.恒信东方（300081）：部分在2025.08.12及之前净买入

25.朗进科技（300594）：部分在2025.08.27及之前净买入

26.广誉远（600771）：2017.03.21-2023.12.28净买入

27.ST联创（300343）：2017.09.30-2022.11.20净买入

28.ST银江（300020）：2019.04.19-2024.04.29净买入

29.ST华通（002602）：2019.04.27-2023.07.24净买入

30.皇氏集团（002329）：2019.11.14-2025.03.31净买入

31.奥联电子（300585）：2022.12.10-2023.02.21上午10：52净买入

32.中核钛白（002145）：2023.02.24-2024.04.12净买入

33.国联股份（603613）：部分在2023.12.26及之前净买入

34.司尔特（002538）：部分在2025.04.25及之前净买入

35.ST云动（000903）：2022.03.31-2024.04.15净买入

36.祥源文旅（600576）：部分在2024.10.18及之前净买入

37.贵州百灵（002424）：部分在2024.11.08及之前净买入

38.东尼电子（603595）：2023.06.20-2024.01.05净买入/

部分在2025.04.25及之前净买入

39.ST东时（603377）：2022.04.30-2023.12.27净买入/

部分在2025.05.30及之前净买入

40.维康药业（300878）：部分在2024.12.29及之前净买入

41.澳柯玛（600336）：2025.01.18-2025.04.23净买入

42.美晨科技（300237）：部分在2025.03.31及之前净买入

43.*ST苏吴（600200）：2021.04.28-2025.02.26净买入

44.白银有色（601212）：部分在2025.9.10及之前净买入

45.*ST东通（300379）：在2020.04.29-2025.04.14净买入

46.ST天圣（002872）：部分在2025.01.08及之前净买入

（作者：余以墨 编辑：蔡海涛）