三立期货开展合规展业综合培训

三立期货开展合规展业综合培训

为进一步提升员工专业素养、强化全员行为规范，保障期货业务合规有序推进，2025 年 8 月 28 日，山西三立期货有限公司合规部、客服部与结算风控部联合组织开展合规展业综合培训。本次培训覆盖法人机构一部、市场部全体员工，创新采用 “线下（多媒体功能厅）+ 线上（腾讯会议）” 的混合模式，围绕市场营销合规、客服开户优化、结算风控管理三大核心领域展开系统教学，为公司业务高质量发展注入合规动力。

在市场营销人员合规培训环节，培训团队从内外部双重维度明确行为准则。外部层面，重点解读《期货从业人员管理办法》《期货从业人员执业行为准则》《廉洁从业实施细则》等法规文件，清晰界定虚假宣传、挪用客户保证金、违规交易、利益输送等禁止性行为的边界，让员工精准掌握行业合规底线；内部层面，严格规范业务操作流程，明确禁止员工通过个人微信办理业务，要求自媒体营销活动必须提前报备，同时严禁开展带单喊单、承诺投资收益、参与配资等违规行为，对违反规定者将视情节轻重给予警告、罚款乃至开除的处罚，且所有业务人员均需签署《合规展业专项确认书》，以书面形式固化合规承诺。为强化风险警示效果，培训还通过 12 起行业典型违规案例进行深度剖析，内容涵盖引导客户篡改风险评级、通过微信向客户提供交易点位、借用他人账户进行交易、参与配资谋取非法利益等常见违规情形，详细展示相关责任人最终面临监管警示函、罚款、公开谴责等严肃处理的后果，让员工直观感受到违规操作的严重代价，进一步筑牢风险防范意识。

针对客服开户环节的常见问题，培训聚焦客户服务体验与合规管理的双重提升。一方面，重点强调客服人员需严格执行适当性管理制度，在客户开户过程中，必须耐心引导客户如实填写风险测评问卷，严禁任何形式的篡改测评结果行为；同时要全面、细致地向客户讲解期货交易的潜在风险，确保客户充分理解自身风险承受能力与投资产品的匹配度，从源头保障客户权益。另一方面，对于开户资料不全的情况，要求客服人员及时与客户沟通补充，避免因资料问题延误业务办理；培训还同步提供了开户咨询的标准化应答话术，帮助客服人员更高效、专业地解答客户疑问，在保障合规操作的同时，切实提升客户服务效率与满意度。结算风控相关知识培训则围绕“守住风险底线、保障业务安全” 的目标展开。针对日常工作中常见的手续费异议、盈亏计算差异、保证金变动疑问等问题，培训也梳理了清晰的解答逻辑，并推荐员工通过中国期货市场监控中心、各期货交易所等官方网站获取权威信息，为业务开展提供专业工具支持。

此次合规展业综合培训全面覆盖了期货业务开展的关键环节，通过“合规理论 + 实操案例” 的双维度教学，有效提升了员工的合规意识与业务操作能力。未来，三立期货将持续完善合规培训体系，推动合规理念深度融入业务全流程，以常态化、专业化的培训助力全员形成 “知合规、守合规、促合规” 的行动自觉，切实保障公司 “合规展业、行稳致远” 的发展目标落地见效。