办公室门口听到定增合作内幕，用亲属账户提前买入旗天科技30万元，大赚26万后被罚没106万元

红星资本局9月6日消息，近日，宁波证监局公布了一则有关内幕交易的罚单。罚单内容显示，李某在办公室门口听到了内幕消息，后面便操作其亲属账户买入“旗天科技（300061.SZ）”股票，成交金额约30万元，盈利26万元。

资料配图 图据视觉中国

根据中国证券监督管理委员会宁波监管局的行政处罚决定书内容，2022年至2023年初，旗天科技集团股份有限公司（以下简称旗天科技）寻找定向增发的合作方。

2023年第四季度，当时深圳市七彩虹皓悦科技有限公司（以下简称七彩虹皓悦）实际控制人万某和旗天科技控股股东的投资负责人韩某沟通时，提到希望找一个上市公司平台，能将自己的部分产业上市。

此后，双方沟通相关事项，直到2024年7月26日，旗天科技发布《2024年度向特定对象发行股票预案》等公告，披露旗天科技向七彩虹皓悦定向发行公司股份，发行股票完成后，七彩虹皓悦将成为旗天科技的控股股东，万某将成为旗天科技的实际控制人。

上述事项属于《证券法》第八十条第二款第八项、第九项规定的重大事件。根据《证券法》第五十二条的规定，该事项在公开披露前属于内幕信息。该内幕信息的形成时间不晚于2024年4月15日，公开于2024年7月26日。

而李某在2024年4月15日在办公室门口听到韩某和万某谈论定增合作事项，并于2024年4月29日操作其亲属刘某某名下银河证券账户买入“旗天科技”72800股，成交金额303395元。经计算，“刘某某”账户在内幕交易敏感期内盈利260022.03元。

红星资本局注意到，旗天科技自2024年7月26日预案公告后，股价短短一周时间涨超100%，从4元/股最高暴涨至9.37元/股。

宁波证监局表示，上述事实有相关公告、证券账户资料及交易流水、询问笔录、当事人自认笔录等证据证明，足以认定。李某的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

李某及其代理人在听证会及陈述申辩材料中提出：第一，其并非故意刺探获取内幕信息。其偶然听到万某和韩某可能开展合作的谈话，并不知道具体内容。其未在内幕信息形成期间参与讨论决策定增收购事项，其负责七彩虹有关实体经营事务，不参与资本运作。

第二，其使用“刘某某”账户炒股是为了通过炒股获益补贴“刘某某”等亲属。

第三，本案违法所得金额计算有误。按照后进先出法计算，在不考虑交易费用的情况下，违法所得金额应当为221356.50元，而非260022.03元。

经复核，宁波证监局认为本案事实清楚、证据充分，对违法所得计算正确，符合证监会以往执法惯例，并且本案已经充分考虑李某存在如实陈述、积极配合调查等情形，对其量罚属于依法从轻处罚。

宁波证监局决定对李某没收违法所得260022.03元，并处以80万元的罚款。

(本文不构成任何投资建议，据此操作风险自担)

编辑 杨程 综合自中国证券监督管理委员会官网