又见“老鼠仓”！这家千亿基金公司内控有何漏洞？

国寿安保基金前基金经理李丹在2022年3月22日—2024年2024年2月8日期间，控制他人证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，被天津证监局处以60万元罚款

投资时间网、标点财经研究员 齐文健

公募行业中又出现一例因“老鼠仓”被罚的案件。

近日，天津监管局发布的一则行政处罚决定书显示，2022年3月22日—2024年2月8日，在某基金公司出任基金经理的李丹控制他人证券账户从事与基金未公开信息相关交易活动，被天津证监局处以60万元罚款。

从行政处罚披露的相关信息来看，“老鼠仓”当事人李丹与国寿安保基金前基金经理李丹，为同一人。

对此，国寿安保基金对投资时间网、标点财经研究员表示，该名前员工所涉及到行政处罚的相关事项，系其个人行为。下一步，公司将持续推进合规文化建设，推进公司高质量发展，坚决维护持有人利益，一如既往地为持有人创造更多价值。

趋同交易逾3300万元被罚

一则行政处罚决定书揭开了“老鼠仓”案件操作的全过程。

近日，天津监管局发布的行政处罚决定书称，2013年12月9日，李丹入职某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。

2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，交易亏损。

对于李丹的违法行为，天津监管局收集的证据涉及公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行交易流水、交易所计算数据等。

根据天津监管局披露信息，李丹进行了陈述和申辩，在书面材料中提出涉案期间部分趋同股票并非其授意下交易、造成趋同具有合理原因、资金没有直接进入“王某”账户等陈述申辩意见。不过经复核，对李丹的申辩意见天津监管局不予采纳。

天津监管局在行政处罚决定书中指出，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第123条第1款的规定，对李丹处以60万元罚款。

国寿安保基金内控存漏洞？

这位身处“老鼠仓”风暴中的基金经理李丹，究竟在哪家基金公司任职？

虽然上述行政处罚决定书中将基金公司、基金名称进行了模糊处理，不过根据入职时间、管理产品时间等公开信息，处罚对象指向国寿安保基金前基金经理李丹。

Wind数据显示，2016年2月3日—2024年2月8日，李丹所管产品是国寿安保核心产业（002376），也是她在国寿安保基金管理的首只基金。在此期间，李丹任职回报为-7.77%，在同类产品中排名为716/789。

国寿安保核心产业自2016年2月3日成立便由李丹掌舵。查阅基金多年年度报告发现，2016年2月3日—2023年末，该基金未能给投资者带来可观的收益，产品利润合计为-630.7万元。若将统计时间延长至2024年一季度末，产品利润累计亏损5349.76万元。

投资时间网、标点财经研究员注意到，李丹在国寿安保基金担任基金经理期间，先后管理了7只产品，涉及灵活配置型基金、偏债混合型基金。2024年9月4日因公司工作需要和人员配置状况的原因，卸任国寿安保稳信A（004301）的基金经理后，再无所管基金。

其实，国寿安保基金内控存在漏洞的案例并不局限于此。2023年12月，北京监管局发布公告称，胡文飚在2014年11月—2022年7月担任国寿安保基金专户投资部负责人兼投资经理。在此期间，胡文飚存在未按规定申报证券投资、操纵证券市场的违法行为。

投资时间网、标点财经研究员发现，胡文飚实际控制账户有三类：2016年3月31日—2018年11月12日，胡文飚基于工作职责管理控制4个国寿安保基金专户账户交易华精新材；胡文飚还控制“刘某兴”万联证券账户在2018年10月8日、2018年11月12日交易华精新材；2014年11月—2022年6月、2016年3月—2022年7月，胡文飚实际控制“代某群”的华西证券、中信建投证券账户进行个人证券投资。

需要指出的是，胡文飚利用“代某群”两个证券账户交易捷佳伟创、顺络电子、同辉信息、晶盛机电等股票，但上述证券投资均未按规定向国寿安保基金申报。

此外，2016年3月31日—2018年11月12日，胡文飚实际控制“账户组”（由2个个人账户和4个专户账户组成）对倒交易华精新材，影响华精新材交易价格。截至2023年2月7日，“账户组”持有华精新材余股39000股，交易获利情况为亏损。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，北京监管局决定，对胡文飚未按规定申报证券投资行为处以5万元罚款；对胡文飚操纵证券市场行为，责令胡文飚依法处理非法持有的证券，并处以35万元罚款。

李丹在国寿安保担任基金经理期间在管基金情况

数据来源：Wind

投时关键词：国寿安保核心产业（002376）|国寿安保稳信A（004301）|国寿安保稳嘉A（004258）