广东
8月18日，天津证监局披露了一起“老鼠仓”案。基金经理李丹在2022年3月22日至 2024 年2月8日期间，控制他人证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，被天津证监局处以60万元罚款。
根据披露的罚单信息及公开资料，此次被罚当事人指向国寿安保前基金经理李丹。对此，国寿安保基金回应称，涉事行为系前员工个人行为，公司将持续强化合规管理。
趋同交易超3300万，个人决策致亏损
天津证监局公布的行政处罚决定书，2013年12月9日，李丹入职某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。
2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，最终交易亏损。
天津证监局表示，上述违法事实，有公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行交易流水、交易所计算数据等证据，足以证明。
李丹的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为，最终，天津证监局决定对其处以60万元罚款。
曾任国寿安保基金前基金经理，公司回应
南都·湾财社记者梳理公开信息发现，此次被罚当事人指向国寿安保前基金经理李丹。公开资料显示，李丹于2013年11月加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理，2016年2月起担任国寿安保核心产业灵活配置混合基金经理。该基金在其任职期间（2016年2月至2024年2月）回报率为-7.77%，在同类789只产品中排名第716位。
值得注意的是，李丹在2024年2月起密集卸任在管基金，至9月4日卸任最后一只产品国寿安保稳信，卸任理由均为“根据公司工作需要和人员配置状况”。此次行政处罚曝光时，李丹已不再担任国寿安保基金任何管理职务。
针对此次事件，南都·湾财社记者向国寿安保基金求证，该公司回应称，该名前员工所涉及到行政处罚的相关事项系其个人行为。下一步，国寿安保基金将持续推进合规文化建设，推进公司高质量发展，坚决维护持有人利益，一如既往地为持有人创造更多价值。
采写：南都·湾财社记者 罗曼瑜
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