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【导读】债券交易内控不足，川财证券被出具警示函
见习记者 舍梨
8月12日，四川证监局对川财证券采取出具警示函的措施
经查，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位，交易行为管理有待完善等多项问题。
自2022年以来，川财证券已经连续第四年被四川证监局出具警示函。此前公司被警示的问题包括：债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足，对销售的基金产品准入的集中统一管理不到位等。
具体来看，2022年1月，四川证监局对川财证券出具警示函称，公司存在四项问题：一是对销售的基金产品准入的集中统一管理不到位；二是个别宣传推介材料用语不规范且未提交合规审查；三是基金销售业务人员资质管理不到位；四是场内基金销售投资者适当性管理不到位。
在债券承销业务方面，四川证监局对川财证券出具了两次警示函。2022年12月，四川证监局称，发现川财证券存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题。
2023年12月，四川证监局又对川财证券出具警示函，发现川财证券存在债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题。
2024年12月，四川证监局披露《关于对川财证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，指出公司存在董事及监事设置情况不符合规定、董事及监事的选举未采取累积投票制度、未建立董事及监事绩效考核与薪酬管理制度等问题。
川财证券有限责任公司成立于1988年7月，前身为经四川省人民政府批准、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司，是全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司。
从业绩表现来看，2024年川财证券营收和净利润双双下降。年报显示，2024年，公司实现营业收入2.96亿元，同比下降0.57亿元，降幅为16.18%；利润总额为1557.65万元，同比下降1090.92万元，降幅为41.19%；净利润为1504.27万元，同比下降947.23万元，降幅为38.64%。
其中，在自营业务方面，川财证券表示加强市场研判，开展多区域、多主体实地调研，持续完善投研策略，克服债市波动，业绩总体表现稳定。
编辑：江右
校对：纪元
制作：舰长
审核：许闻
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