外资券商再现重要高管变动：渣打证券CEO耿琳离职，于铁艳代行职务

每经记者：陈晨 每经编辑：彭水萍

日前，渣打证券（中国）有限公司（以下简称渣打证券）官网披露，由首席合规官于铁艳代行首席执行官（CEO）职务，由董事会秘书、首席风险官钟曦辰代行首席财务官职务。另外，记者注意到，国家企业信用信息公示系统也披露，目前于铁艳为渣打证券法定代表人、经理，钟曦辰为财务负责人。

公开消息显示，耿琳原为渣打证券法定代表人、首席执行官、首席财务官。今年7月，耿琳的证券从业资格信息在中证协无法查询。

于铁艳代行首席执行官职务

渣打证券于2023年1月经中国证监会核准筹建，当年5月完成工商设立登记，公司注册地设在北京，注册资本10.5亿元，2023年12月8日获得《经营证券期货业务许可证》，并于2024年3月22日正式展业。

渣打证券是2020年取消外资在证券公司中持股比例限制后，首家获批新设立的外资全资控股的证券公司。渣打证券股东为渣打银行（香港）有限公司（以下简称渣打香港），渣打香港是渣打集团的全资子公司。2023年2月，渣打香港宣布任命，拟任命耿琳担任渣打证券首席执行官。

公开资料显示，耿琳拥有近20年的证券从业经验，于2008年2月加入中金公司DCM部门；于2011年8月加入摩根士丹利华鑫证券，出任资本市场部联席主管、董事总经理；于2021年8月加入渣打银行，候任总经理；2023年3月，正式出任渣打证券首席执行官，直到今年7月，耿琳离职。

在耿琳卸任后，渣打证券决定由首席合规官于铁艳代行首席执行官职务，而这已在渣打证券官网披露。根据中证协官网披露，于铁艳曾就职于野村东方国际证券。2023年3月起，担任渣打证券首席合规官。

2024年，正式展业后的渣打证券基于现有牌照，开展了投资银行业务、证券自营业务及证券经纪业务，实现营业收入2049.66万元，亏损高达7808.73万元。放眼2025年，渣打证券曾表示，将进一步在关键业务领域加强布局，在业务发展过程中不断完善，增强自身业务和风控合规的能力，打造并强化核心竞争力，拓宽业务品种和服务渠道，充分连结国内优质资产及国外投资者资源，切实服务实体经济高质量发展。

今年频见外资券商“一把手”变动

今年以来，多家外资券商发生核心管理人员变动。7月，大和证券（中国）发生人事变动，担任公司首任总经理的耿欣离职，此后公司总经理由董事长野吕濑元太兼任。

公开信息显示，耿欣曾参与大和证券（中国）的筹建，后出任大和证券（中国）首任总经理。在加入大和证券（中国）之前，他曾担任中信证券投资银行执行总经理、华菁证券董事总经理兼投资银行联席主管等职务。

今年3月，摩根大通证券（中国）也同样发生人事变动，余学勤不再担任公司总经理，并赴港交所上任，继而公司总经理由董事长陆芳兼任。

近年来，随着我国资本市场对外开放程度不断深化，外资机构积极来华展业、投资。2024年，花旗证券（中国）、瑞穗证券（中国）的设立申请更新进展，法巴证券获核准设立，渣打证券宣布展业；2025年，城堡证券（中国）的设立申请材料获接收，法巴证券宣布展业。

数据显示，截至2024年末，全行业共有16家外资证券公司，其中外资控股12家，外资全资4家。2024年末，外资证券公司总资产507.1亿元，较2023年末增长10.2%；2024年全年实现营业收入79.8亿元，同比增长13.7%，实现净利润4.3亿元，同比扭亏为盈。