PTAB禁止在IPR中将申请人在背景技术中描述的内容作为现有技术证据

申请人承认的现有技术（AAPA）是指专利申请人在说明书中记载的、其自认为属现有技术的内容，通常出现在美国专利说明书的背景技术部分。这类陈述往往描述申请人在发明时所知的现有技术水平，却未必引用具体的专利或文献。例如，说明书的背景部分可能写道：“众所周知，在某X结构中通常将Y元件设置于Z元件上方”，这就是一种AAPA的形式。根据美国专利法，申请人在说明书或审查过程中承认他人的工作是现有技术的，这种陈述可被视为现有技术来对待。

2025年8月2日，美国专利商标局发布公告明确了一项新规：在专利审判和上诉委员会（PTAB）的跨方复审（IPR）程序中，不得将申请人承认的现有技术（AAPA）作为35 U.S.C. §102意义下的现有技术依据。通俗来说，就是在审理专利无效时，不能把专利权人在自己专利说明书里描述的背景技术当作现有技术文献来据此推翻该专利。这一新规由USPTO署理局长于2025年7月31日签署发布，并立即生效适用于2025年9月1日或之后提交的所有IPR请愿。

新规的核心内容体现在对37 C.F.R. § 42.104(b)(4)规定的重新强调和严格执行。该法规要求IPR请愿书必须“具体指明权利要求的每个要素在所依据的现有技术专利或印刷出版物中的对应出处”。过去USPTO曾在2020年和2022年的指导备忘录中放宽/豁免了这一要求，在某些情况下允许请求人不严格逐一对应，而以一般常识或申请人陈述来补足缺漏。但2025-08-02公告明确，自即日起将不再豁免该要求，PTAB今后将严格执行之。更重要的是，备忘录明确阐明了所依据的现有技术专利或印刷出版物这一用语的范围：凡非专利或印刷出版物的证据，一律不视为可构成无效理由的现有技术依据。这就排除了AAPA、专家证词、常识性论据等任何其他形式的证据作为IPR无效理由中的先前技术依据。换言之，请求人在提出IPR无效时，每一项被挑战权利要求的每一个要素都必须能在提交的现有技术专利或出版物中找到对应支持；不能找到的，请求就不成立，IPR请愿将被驳回。

简而言之，2025年8月2日的USPTO公告重申了IPR审查必须有据可依的原则。凡是超出专利和出版物范围的材料，包括申请人自己的承认（AAPA）、专家意见、常识推论等，都不能再作为35 U.S.C. §102意义下的现有技术提交。

新规的直接效果是收窄了IPR请求人的攻击面，这无疑对专利权人更为有利。以往，请求人可以抓住专利说明书中专利权人自己披露的背景技术，加以利用来挑战专利，相当于专利权人提供了攻击自己的弹药。一旦说明书里承认的某项技术恰好覆盖了权利要求的大部分要素，请求人只需再辅以少量证据，就可能构成强有力的无效理由。

新规提升了专利权人在IPR中的防御地位。专利申请人今后可以稍微放心地撰写必要的背景技术说明，不用过度担心自己的陈述日后在IPR中被直接当作杀招引用。这有助于恢复说明书中背景技术披露的积极作用，鼓励申请人为充分公开发明上下文而提供必要的信息。

新规无疑提高了挑战者提起IPR的门槛和准备成本。首先，请求人在撰写请愿书时必须更加谨慎、详实，确保每个权利要求要点都有现成的专利或文献支持。以前，若某一技术特征在现有公开文献中难觅其踪，请求人还有可能引用专利说明书中的背景介绍或由专家证明“这是本领域常识”来弥补。今后这种取巧行不通，请求人需要投入更多精力去发掘完整的先前技术证据。这可能导致请愿中引用的对比文件数量上升，组合设计更加复杂，以覆盖所有技术要素。这不仅增加了请求人检索和分析先前技术的工作量，也可能增加请愿书篇幅和复杂度。对一些技术细节非常新颖、现有文献未详加披露的专利而言，挑战者将面临更大的困难；某些情况下，如果找不到公开证据，请求人可能不得不放弃对该要素的挑战，从而缩小无效理由的范围或深度。

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