天津
来源：市场资讯
华源证券股份有限公司武汉分公司两名投资顾问，因违规行为近日被湖北证监局出具警示函。
相关行政监管决定显示，刘晨在华源证券武汉分公司任证券投资顾问期间，存在相关预测以及向客户提供的部分投资建议缺乏合理依据的行为；侯颖在华源证券股份有限公司武汉分公司任证券投资顾问期间，存在向客户提供的部分投资建议缺乏合理依据的行为。两人均被湖北证监局采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公司官网显示，华源证券是由武汉金控集团实际控制、行政总部坐落在湖北武汉的综合性证券公司。武汉金控集团控股50%，为实际控制人。东湖高新区国资平台持股16.3%，江汉区国资平台持股13.4%，武汉国资平台合计持股79.7%。华源证券设有财富管理、股权投行、固收投行、资产管理、自营投资、股权投资、期货业务、研究业务等业务模块和部门，构建了具有竞争力的全业务链体系，致力于为客户提供高度专业化的综合金融解决方案。
2025年4月30日，武汉金控发布公告称，其子公司华源证券因与蛟河农商行的侵权责任纠纷被起诉，索赔金额超过3.6亿元。2024年华源证券净利润仅为1.69亿元。
华源证券去年爆出的“科场大案”曾经震动业内。
2024年8月，中证协对华源证券开出了10年来首例针对机构的“考试违纪”罚单，涉及廉洁从业管理、从业人员登记管理、考试组织违规，并且提及多名考生在证券从业测试中存在违纪。经查，17名考生招聘录用证明材料不全，不符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》相关规定。
在专场测试之前，华源证券未对报考人员开展考试纪律警示教育等相关宣导工作，未对分公司报名参加专场测试人员身份进行复核。
而在2023年9月21日第二场证券市场基本法律法规考试中，通过华源证券报考的多名人员违纪。
来源：读创财经
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