什么情况？太平资产领逾600万元罚单，还有11位责任人同时被罚

太平资产近日被金融监管总局罚款678万元，同时有11位责任人员被警告并罚款共计76万元，违规时间在2015年至2021年期间

投资时间网、标点财经研究员 田文会

太平资产管理有限公司（下称太平资产）近日从金融监管总局领到大额罚单，违规时间在2015年至2021年期间。其中2015年—2017年，担任太平资产总经理的是肖星，而肖星受贿案今年1月一审宣判。

据金融监管总局官网7月4日发布的信息，金融监管总局决定对太平资产罚款678万元，对11位相关责任人警告并罚款共计76万元。原因包括部分高管未经任职资格核准实际履职等。

目前太平资产官网和该公司近四年年报中，高管人员名单里都没有总经理职位人员。

投资时间网、标点财经就上述处罚及总经理岗位人员等问题向太平资产发送了沟通提纲，截至发稿尚未收到回复。

被罚逾600万元

距上次保险资管公司被金融监管总局处罚约一个月后，太平资产也从金融监管总局领到了罚单。

金融监管总局官网近日发布的信息显示，金融监管总局决定对太平资产及相关责任人作出行政处罚，其中，对公司罚款678万元，对曹琦、李宏、徐钢、林剑锋、陈沫、王向阳、邓先虎、李冠莹等11位责任人员警告并罚款共计76万元。主要原因包括部分高管人员未经任职资格核准实际履职、向监管部门报送关联方信息档案不完整、保险资金投资非受托人自主管理信托产品等。

针对上述处罚，7月4日，太平资产在官网公告称，2021年5月至7月，原银保监会对该公司开展风险管理及内控有效性现场检查，指出该公司在2015年至2021年期间存在上述问题。上述行为均发生在2021年之前。针对前述事项，该公司高度重视，在监管检查发现问题的第一时间，立行立改，并已完成整改。

据太平资产官网2015年5月8日披露的集合资金信托计划风险责任人的基本信息，当时行政责任人为肖星，专业责任人为李宏。之后太平资产官网又于2021年7月30日披露了集合资金信托计划风险责任人的基本信息，确定并授权曹琦为行政责任人，李宏为专业责任人。

其中，肖星当时担任太平资产党委书记、董事、总经理，曹琦当时担任太平资产临时负责人，李宏当时担任太平资产副总经理，曹琦和李宏的名字与上述被罚责任人中“曹琦”和“李宏”的名字一致。

在上述违规行为发生的2015年至2021年这一时间段中，肖星于2015年—2017年担任太平资产总经理。公开资料显示，2013年9月至2017年12月，肖星任太平资产党委书记、总经理。太平资产官网2017年5月的一份公告也显示，从2013年8月到该公告发布时，肖星任太平资产党委书记、董事、总经理。据太平资产年报，2018年9月至2023年7月，肖星还继续担任太平资产董事。

据中央纪委国家监委官网今年1月13日信息，当日，中国太平保险集团有限责任公司（下称中国太平保险集团）原副总经理肖星受贿案一审宣判。经审理查明：1998年至2023年，被告人肖星利用担任共青团上海市委、中国人寿保险股份有限公司、太平资产、中国太平保险集团等单位和公司中一系列职务上的便利，以及职权或者地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为有关单位和个人在融资贷款、业务合作、求职就业等事项上提供帮助，直接或通过他人非法收受财物共计折合人民币8148万余元。此前，肖星在庭审时当庭表示认罪悔罪。

高管名单中仍缺总经理？

值得注意的是，目前太平资产官网和该公司近四年年报中，高管人员名单里都没有总经理职位人员。

太平资产官网2025年6月更新的高级管理人员名单中，没有总经理岗位人员，居首位的是副总经理（主持工作）和财务负责人李冠莹。李冠莹自2023年7月起出任上述职务，主持公司全面工作。太平资产2023年和2024年年报高级管理人员名单中，也没有总经理岗位人员，李冠莹职务的表述与上述一致。该公司2021年和2022年年报高级管理人员名单中，同样没有总经理岗位人员。

而李冠莹的名字与上述被罚责任人员中“李冠莹”的名字一致。

据太平资产2021年年报，2021年3月19日，该公司董事会会议审议通过《太平资产关于副总经理代行总经理职权的议案》，指定该公司副总经理曹琦代行总经理职权，直至该公司按照法定程序聘任新任总经理并获监管批准履职为止。

据太平资产2023年年报，自2023年8月29日起，曹琦不再担任该公司董事。当年年报的高级管理人员名单中，也不再有曹琦的名字。

太平资产2019年年报中，沙卫担任总经理和法定代表人。目前，太平资产官网中，该公司法定代表人仍是沙卫。

太平资产被监管处罚

资料来源：国家金融监督管理总局

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