6000万元！东海证券遭证监会“没一罚三”

证监会对一券商罚没6000万元！

7月7日晚间，东海证券（832970）发布公告称，公司在担任金洲慈航（000587.SZ）2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。具体包括：

• 未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；
• 未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；
• 未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

中国证监会认为，东海证券上述行为涉嫌违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》相关规定，拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

东海证券表示，上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。也未对公司的财务状况造成重大不利影响，目前公司财务状况稳定。此外，公司不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

“对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性。”东海证券称。

据了解，2015年，金洲慈航拟通过发行股份及支付现金购买丰汇租赁有限公司（以下简称丰汇租赁）90%股权，交易对价为59.50亿元，东海证券担任该重组项目的独立财务顾问。

2018年开始，丰汇租赁业绩大幅下滑出现巨额亏损，引起监管部门关注，后经立案调查，因该重组项目信息披露存在重大遗漏，重组后上市公司年报存在虚假记载、重大遗漏。东海证券作为该重组项目的独立财务顾问，于2023年2月收到中国证监会《立案告知书》。

东海证券此前发布的2024年年报显示，公司全年实现营业收入14.69亿元，实现利润总额0.29亿元，实现归属于母公司股东的净利润0.23亿元。

公开资料显示，东海证券1993年成立于常州，原名“常州证券”，2005年成为全国首批10家创新试点券商之一，2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌。目前，公司注册资本18.56亿元。该公司控股股东及实际控制人为常州投资集团有限公司，持有其26.6784%股权。

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