谁给了凌峰原始股？

文 | 李德林

审计署审计长侯凯在6月24日的全国人大常务委员会会议上，报告2024年度中央预算执行和其他财政收支的审计情况。侯凯披露了一个令人难以置信的典型，有监管系统官员伙同3家企业实际控制人，在上市前获得原始股，获利数亿元。问题的关键，谁给了原始股？

审计报告中披露：一省监管局局长凌某等人2011年以来，伙同3家企业实控人，先在上市前借用亲属账户卡点突击入股，并采取银行票据背书转让等非现金、非常规转账方式隐匿入股资金来源，再在上市中为3户企业提供辅导备案、上市保荐，上市后凌某等人将购买的原始股已累计减持套现数亿元，且获利资金长期存放他人账户，只在使用时才转入个人名下。

早在一年前的2024年6月21日，中纪委国家监委网站通报，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：中国证监会江苏监管局局长凌峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受调查。根据调查通报，凌峰角色错位，公私不分，利用监管公权力深度政商勾连，干私活、谋私心，对监管形象、资本市场平稳运行造成不良影响。

凌峰到底干了啥呢？

监管长牙带刺常态化的过程中，凌峰落实要求不到位。因他自己就一堆问题。按照通报显示，凌峰违规收受礼金、消费卡，违规接受宴请，长期无偿接受管理和服务对象提供的车辆接送服务；违规拥有非上市公司股份，将应当由本人支付的费用由他人支付。以投资入股名义非法接受财物，数额特别巨大。现在对上了，他竟然搞了3家上市公司的原始股，赚了上亿元。

到底谁给了凌峰原始股呢？凌峰是2022年出任江苏监管局局长的，那么相关区域内确实有2023年上市的新能源企业，出现过上市前半年自然人突击入股的现象，且股权转让通过票据背书的，2024年原始股东就出现过集中减持的情况，套现资金超过两亿元。另一家生物医药上市公司，IPO期间因实控人亲属账户突击入股，资金来源同样被质疑，上市后，也不断套现。

当然，需要指出的是，上述两家公司只是在IPO前后涉及入股和减持行为的特点上相似于审计署报告披露的凌某的违规操作手法，至于是不是涉案公司，尚不能确定，有待信息的进一步披露。

还有谁给凌峰原始股了呢？按照审计署的报告，一共有3家，且都是实控人共谋的。确有上市公司因为代持问题遭遇过交易所的询问。凌峰从2024年就被查处，且被审计署当做2024年的典型案例，那么上市公司实控人跟凌峰的交易，属于重大信息，按照信息披露规则，应该主动披露出来。如果他们不披露涉案信息，会涉嫌隐瞒重大信息披露，属于违规行为。

现在问题的关键来了。凌峰已经被抓了，审计署的报告也公开了，若是3家上市公司因为实控人跟凌峰的交易而出现股价的异动，且这样的交易只有极少数人知悉，他们如果借机减持套现，那么对于市场其他投资者是不公平的，造成的投资损失由谁负责？这样的案件已经不是凌峰个人的问题，而是涉及到3家上市公司众多股东的公众利益，应该对他们强制披露。

公司IPO是资源优化配置，让更多技术创新、符合国计民生的企业，能够通过资本市场开拓融资渠道，跟投资者分享发展的红利。IPO绝不能成为极少数人的利益交换盛宴，绝不容许审计报告中披露的凌某人那样的利益勾连。证监会刀刃向内，旨在维护市场的三公原则，捍卫资本市场的纲纪，整肃市场的健康发展秩序。面对凌某人的交易，也许，老百姓会说，他那都是飞蛾投灯——祸由自取。