广东
【导读】监管曝光中讯证研6项违规行为，时任副董事长因传播不实信息、误导投资者被警示
见习记者 舍梨
近日，福建证监局公布两则罚单，剑指一家老牌投顾公司。
罚单显示，福建中讯证券研究有限责任公司（以下简称中讯证研）在开展证券投资咨询业务过程中存在6项违规现象，被福建证监局责令暂停新增客户3个月；中讯证研时任副董事长蔺会杰以个人名义注册并控制的公司官方微博账号存在传播不实信息、误导投资者等违规行为，被出具警示函。
监管曝光6项违规行为
副董事长被警示
中讯证研是较早成立的第三方投顾机构之一。据其官网信息显示，中讯证研创立于1998年3月16日，是首批经中国证监会批准的，具有证券投资咨询业务资格的专业投资咨询机构。
罚单显示，福建证监局发现中讯证研在开展证券投资咨询业务过程中，存在6项违规现象，具体包括：一、公司治理存在不足，合规管理和内部控制不完善；二、在客户招揽环节存在传播不实信息、误导性宣传、暗示收益、承诺收益和通过公众媒体提供涉及个股的投资建议的情形；三、向客户提供投资建议存在缺少合理依据、未注明公司名称和证券投资顾问的姓名及其登记编码的情形；四、对部分客户提供证券投资顾问业务过程中，执行适当性管理存在不足，未进行充分的风险提示，回访机制不健全；五、存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议的情形；六、投资咨询顾问信息和产品服务信息公开公示不及时、不完整，展业留痕不全。
福建证监局决定对公司采取责令改正并责令暂停新增客户3个月（签收监管措施次日起计算）的监督管理措施。
不仅公司存在违规问题，相关负责人也被监管“点名”。经查，蔺会杰在中讯证研担任副董事长期间，以个人名义注册并控制的公司官方微博账号存在传播不实信息、误导投资者的违法违规行为。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，福建证监局决定对蔺会杰采取出具警示函的监督管理措施。
投资咨询机构违规行为监管趋严
近年来，监管部门一直在加强对证券投资咨询业务的执业规范管理，惩处力度也在不断加大。
据不完全统计，今年以来，各地证监局针对证券投资咨询机构及从业人员的违规行为开出的罚单已逾20张。从违规内容来看，违规承诺收益、营销宣传内容存在误导性表述、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范是投顾机构的几大通病。
从处罚力度来看，不少投顾机构被责令暂停新增客户，时间从3个月到6个月不等。比如，今年1月，江苏证监局对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的监管措施；同月，因营销宣传、签约管理、投资顾问服务等多方面存在多项违规行为，珞珈投资被深圳证监局责令全面整改，并暂停新增客户3个月。
证监会5月9日最新公布的证券投资咨询机构名录显示，截至2025年3月底，共有22家证券投资咨询机构（含分公司）被采取暂停新增客户的监管措施。
校对：纪元
制作：舰长
审核：木鱼
版权声明
《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。
授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
