广东
6月6日，海南证监局披露了一则《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》的公告。经查，港澳资讯存在多项违规事项。个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形；主要股东发生变更未向监管部门事先备案等。最终，海南证监局暂停其新增客户3个月。
海南港澳资讯存在如下违规事项：
一、公司未关注个别客户短期内风险承受能力评估问卷关键信息填写不一致；未妥善保存客户风险测评变更记录；个别员工存在指导客户进行风险承受能力评估情形。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条和第三十二条的规定。
二、个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别员工私下与第三方平台开展与证券投资咨询服务相关业务合作。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条第四项的规定。
三、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，通过社交平台账号发布与提供证券投资咨询服务相关的短视频或开展直播活动；部分营销、投顾人员在业务推广过程中存在对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传、承诺收益行为；部分服务记录留痕不完善；个别投顾人员未向客户提供姓名、从业资格等信息，或提供信息不准确；公司未准确了解个别客户身份;个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第十一条、第十二条第一款第二项、第二十四条和第二十七条第一款的规定。
四、公司主要股东发生变更未向监管部门事先备案，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第四条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，海南证监局决定对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户的行政监督管理措施，责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户3个月。
值得注意的是，港澳资讯多次被监管处罚 。两周前山东证监局刚披露公告，对港澳资讯济南分公司采取责令改正的行政监管措施。去年6月，港澳资讯南昌分公司因存在对自身的服务能力和过往业绩进行夸大宣传和不实宣传、违规进行投顾服务等行为，被江西证监局采取出具警示函和监管谈话的行政监管措施。
今年以来，多家第三方投顾机构因类似问题被监管处罚。上海中广云证券咨询有限公司、北京中富金石咨询有限公司、深圳市启富证券投资顾问有限公司等均因合规管理、内部控制、投资者适当性管理等问题被要求整改并暂停新增客户。
来源：读创财经
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