广东
分享至
据浙江证监局5月23日披露，对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部出具警示函。
经查，该营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。
浙江证监局指出，根据规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局强调，该营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。同时，该营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。
同样因上述事项，该营业部负责人魏谦对上述违规行为负有责任。根据规定，浙江证监局决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
华西证券股份有限公司浙江分公司负责人童学俊，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任。根据规定，浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
资料显示，华西证券源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。2018年，华西证券登陆深交所。目前，泸州老窖集团为其第一大股东。目前，该股股价已破发，最新股价报8.21元/股，总市值215.51亿元。
来源：读创财经
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
