广东
北京天相财富管理顾问有限公司（简称“天相财富”）因夸大、误导性宣传和承诺收益等问题，遭证监会北京监管局责令改正。值得注意的是，天相财富近年来多次因为违规行为，受到监管部门的处罚。
4月18日，北京证监局发文表示，经查，北京天相财富管理顾问有限公司存在几方面问题：一是人员管理方面，存在部分人员无资质展业的情况；二是营销行为方面，存在承诺收益，使用夸大、误导性表述，运用部分个股过往业绩进行展示宣传，未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况；三是提供服务方面，存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况；四是内部控制方面，存在部分产品审核流程虚设的情况。
由于上述行为违反了相关规定，北京证监局决定对天相财富采取责令改正的监督管理措施，并要求其应高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。
天相财富于2016年9月30日被核准从事证券投资咨询业务，为天相投顾全资子公司，股权穿透后指向券业资深人士林义相。天相投顾是经中国证监会批准的，具有基金评价业务资格的专业投资咨询机构。
近年来，天相财富近年来多次因为违规行为，受到监管部门的处罚。
2019年10月，天相财富曾被北京证监局暂停新增客户3个月，而前次被罚的违规原因之一就是虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益。经查，天相财富在开展证券投资顾问业务中，在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。北京证监局现责令该公司改正，暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。
2024年7月23日，河北证监局公告，对北京天相财富管理顾问河北分公司实施责令改正行政监管措施。原因是该公司存在多项违规行为：一是涉嫌误导性营销宣传；二是部分未在中国证券业协会注册登记的员工从事证券投资咨询业务的营销、客服工作，在未注册为证券投资顾问的情况下对外提供相关服务；三是个别员工冒用其他投资顾问名义向客户提供证券投资顾问服务。
2025年1月4日，山东证监局披露罚单显示，天相财富山东分公司被采取出具警示函措施。经查，分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中证协登记的问题。
来源：读创财经
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