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【导读】因基金托管业务违规，苏州银行被出具警示函
中国基金报记者 嘉合
4月11日，江苏证监局发布公告称，因苏州银行基金托管业务存在多项违规，对该行采取出具警示函的监管措施。
因基金托管业务违规被警示
江苏证监局表示，在对苏州银行基金托管业务现场检查中，发现该行存在以下问题：
该行的个别核心业务岗位人员未具备2年托管业务从业经验。此外，苏州银行在估值核算方面存在个别所托管基金估值对账不一致的情况，并未及时处理和向基金管理人反馈。
同时，在内部控制方面，该行内控稽核部同时承担投资监督和稽核管理职责，而公司资产托管系统个别产品基本信息录入存在错误。
江苏证监局指出，该行上述行为违反了《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定。因此，江苏证监局决定对苏州银行采取出具警示函的行政监督管理措施，要求苏州银行在收到决定书之日起30天内进行整改，并提交书面整改报告。
江苏证监局表示，“如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
去年曾多次遭监管处罚
公开信息显示，苏州银行前身为苏州市区农村信用合作社联合社，2004年对外挂牌开业，于2010年9月更名为苏州银行，2011年经批准由农商行变更为城商行。该行于2019年8月在深交所上市，成为江苏省第3家上市城商行。
据悉，2024年，苏州银行曾因多项信贷业务违规遭监管处罚。
2024年7月，苏州银行泰州分行因存在项目贷款“三查”不到位、违规办理无真实交易背景银票业务被国家金融监督管理总局泰州监管分局给予80万元金额处罚，同时相关责任人被连带处罚。
2024年8月，国家金融监督管理总局江苏监管局行政处罚信息显示，苏州银行因数据治理违反审慎经营规则，被罚款60万元。
近日，苏州银行公布了2024年业绩报告，截至2024年末，苏州银行总资产为6938.04亿元，较上年末增长15.28%。报告期内实现营业收入122.23亿元，同比增长3.01%；实现归母净利润50.68亿元，同比增长10.15%。
编辑：黄梅
校对：乔伊
制作：舰长
审核：许闻
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