东方证券去年因投行问题被监管三次点名 主持工作的卢大印怎么看？

运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，东方证券发布了2024年年度报告，引发诸多关注。通过梳理东方证券2024年年报发现，其公司涉及投行业务违规被监管部门三次点名。

在过去的2024年里，东方证券吸收合并全资子公司东方投行正式落定。据悉，东方证券吸收合并东方投行的议案在2021年7月获得股东大会通过，于2023年3月获得证监会批复，后于2024年9月东方证券承继东方投行相关业务。历时三年，东方证券吸收合并东方投行才正式完成。

在东方证券披露的重大信息中显示，其原全资子公司东方投行在2024年曾因保荐业务被监管三次点名。5月，东方投行因存在“部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范”等问题，被证监会要求责令整改。之后，在6月份及9月份，东方投行先后因玖物智能项目、共达电声再融资项目，收到江苏证监局、山东证监局的警示函。

除此之外，东方证券还曾因公司管理问题收到两份警示函。

先是在2月，东方证券因境外子公司管理相关问题，被上海证监局警示，公司副总裁兼任东证国际金融集团有限公司董事长的张建辉也因此被警示。

后在7月，东方证券因存在未妥善保存重要信息系统业务日志，不满足故障分析、调查取证等工作需要的问题，又被上海证监局警示。

值得一提的是，东方证券在2024年实现了营收和净利的双重增长。2024年该公司营业收入约为191.90亿元，同比增长12.29%；归属于母公司股东的净利润约为33.50亿元，同比增长21.66%，业绩不错 。但是，东方证券2024年经营活动产生的现金流量净额仅为24.75亿元，同比降幅高达88.47%。

据天眼查显示，东方证券目前主持工作的是副总裁卢大印，不知他对上述情况怎么看？

（责任编辑：赵鑫雨）

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