申万宏源自曝旗下公司因保荐业务被警示4次 总经理黄昊知道吗？

运营商财经网赵鑫雨/文

日前，申万宏源集团发布了公司2024年年度报告，披露了公司2024年业绩及子公司的发展情况。下面，运营商财经网将就申万宏源集团年报的相关信息展开梳理。

在2024年，申万宏源集团合并营收和净利润均有所增长。这一年，集团营业收入约为247.35亿元，同比增长15.04%；净利润约为62.51亿元，同比增长14.16%。同时，年报中披露集团未收到处罚和监管的相关信息，其处罚相关信息主要集中在申万宏源证券、申万宏源证券承销保荐两家旗下公司。

申万宏源证券债券、经纪业务问题被多次点名

首先，就申万宏源证券收到的监管和处罚信息来说，其违规问题发生在债券业务、经纪业务、子公司管理、投资者管理等多个方面。

先就债券业务来说，申万宏源证券在2024年因债券业务问题被监管两次点名。2月，该公司因承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位，中国证监会、上交所分别对其采取责令整改、书面警示的措施。后在12月，该公司因在中泰化学公司债券承销过程中，存在上述问题被新疆证监局警示。

此外，申万宏源证券场外衍生品业务、经纪业务管理等方面也曾出现问题。在12月，该公司因这两方面的问题被上海证监局警示。该公司在场外衍生品业务管理方面，在交易对手适当性管理、合规风控提示等方面存在问题；在经纪业务管理方面，其存在未对特定投资者身份重新识别、未对无法核实真实身份的投资者采取相关限制措施等问题。值得一提的是，此前申万宏源证券在10月，就曾因客户身份识别、与身份不明的客户进行交易“等问题，被中国人民银行上海市分行罚款349万元。

申万宏源证券的合规问题不仅发生在上述业务开展过程中，还存在于管理方面。在3月，该公司因境外子公司管理的相关问题被警示。后在5月，该公司因信息系统风险防控不到位、投资者个人信息安全防护等管理机制存在缺陷等问题，又收到警示函。

据集团年报显示，申万宏源证券2024年营业收入约为215.42亿元，净利润约为61.71亿元。其营收和净利占据了集团合并业绩的大头。

申万宏源承销保荐因保荐项目被警示四次

在申万宏源集团年报中披露，其子公司申万宏源证券承销保荐收到四份警示函，均是因保荐项目存在问题。

6月，该公司因在凯乐科技2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中尽职调查程序不充分，被新疆证监局出具警示函。后在8月，该公司因在西藏国策IPO保荐项目中，相关人员未经公司同意，从事违反保荐协议的行为，被中国证监局警示。

11月，申万宏源承销保荐作为友联盛业的主办券商，未能勤勉尽责履行持续督导职责，被宁波证监局警示。紧接着在12月，该公司作为超毅网络的主办券商存在履职不到位的情形，未能发现超毅网络虚增虚减营业收入等问题，收到西藏证监局的警示函。

值得一提的是，2024年申万宏源承销保荐的营业收入约为2.15亿元，净亏损约4.80亿元。据天眼查显示，申万宏源承销保荐2023年的营业总收入、净利润分别为8.04亿元、0.38亿元，同比降幅分别为31.08%、84.78%。这样看来，2024年该公司由盈转亏，净利润降幅进一步扩大。

目前，申万宏源集团在国内券商中排名靠前，公司的总经理是黄昊，他知道旗下公司发生的合规问题吗？

（责任编辑：赵鑫雨）

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