北京
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4月3日，江苏证监局发布公告，对信达证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部及从业人员吴强盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示，营业部从业人员吴强盛向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项规定。 从业人员吴强盛的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款以及《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定。 基于上述违规行为，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款及《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、二十六条规定，江苏证监局决定对营业部及吴强盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
本文源自：金融界AI电报
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