北京
运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，上交所更新了纪律处分决定书，其中申万宏源证券承销保荐公司及其两名保代，因国宏工具系统（无锡）股份有限公司（简称国宏工具）IPO项目，受到上交所的纪律处分。下面，运营商财经网将就具体情况展开梳理。
3月28日，上交所更新了四份纪律处分决定书，涉及国宏工具及其IPO申请项目的会计师事务所、律师事务所、保荐人申万宏源承销保荐公司。
经查，国宏工具在IPO申请过程中主要存在四方面的问题：
一是申报文件中记录的公司研发人员及投入金额等信息与实际不符，公司存在将非研发部门人员认定为研发人员、将兼职从事研发员工薪酬等费用计入研发投入等情况，累计多计研发投入727.84万元。
二是国宏工具未经审议程序就代控股股东对外履行对赌回购义务，与申报文件不符。三是国宏工具实际控制人相关信息披露不准确，未将持有公司股份且与实控人有兄弟关系的吴健南、吴健龙两人，认定为实际控制人的一致行动人。四是国宏工具未充分关注相关应收账款无法收回的风险，未充分计提坏账准备。
作为国宏工具IPO项目保荐人的申万宏源证券承销保荐公司未对上述问题审慎核查，最终公司被上交所通报批评，两名保代吴杏辉、雷晨被予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。
据上交所显示，国宏工具IPO申请于2023年6月获得受理，2024年1月接受问询，同年4月公司及保荐人撤回申请，审核终止。
据天眼查显示，申万宏源承销保荐公司的总经理是王明希，不知他对上述纪律处分怎么看？
（责任编辑：赵鑫雨）
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