崇明文库 |《刑事上诉制度的多元构造》牟绿叶 著

崇明中青年刑事法文库·第二辑

《刑事上诉制度的多元构造》

作者：牟绿叶 著

ISBN：978-7-5764-1756-2

定价：75元

中国政法大学出版社

作者简介

牟绿叶中国政法大学法学学士、硕士，北京大学法学博士，哈佛大学法学院LL.M.,哈佛大学法学院富布莱特项目访问学者。现任浙江大学光华法学院教授，博士生导师，诉讼法中心主任。在《法学研究》《中外法学》《清华法学》《法学家》《法制与社会发展》《环球法律评论》等中外期刊发表论文20余篇；主持省部级项目。

内容简介

本书围绕刑事司法领域中“以审判为中心”、认罪认罚从宽制度、非法证据排除规则、监察制度和人民陪审员制度等重大改革，观察、分析、归纳刑事第一审程序在审理程序、审判对象、审判组织等方面呈现的多元化发展趋势，遵循第一审程序和第二审程序之间“审级联动”的思路，以刑事上诉制度的多元构造为理论红线，研究认罪认罚案件的二审程序、人民陪审员参与审判案件的二审程序、非法证据排除的中间上诉程序、禁止不利益变更原则等具体问题，并据此总结多元结构之中制度的建构逻辑。

本书内容主要包括三大部分：

◎我国刑事上诉程序的发展趋势和上诉理由审核制之提出

◎“审级联动”视角下刑事上诉制度多元化的发展

◎“多元多轨”的上诉结构以及“金字塔型”的审级构造

本书亮点

01

充实上诉权和上诉制度的研究

本书写作直接目的在于“填空”，即充实刑事上诉权的传统见解，填补单一上诉制度的研究空白。近年来，我国在刑事司法领域围绕以审判为中心、认罪认罚从宽制度、非法证据排除规则等主题持续进行改革探索，刑事第一审程序在审理程序、审判对象、审判组织等方面呈现出多元化发展趋势。行文布局和章节写作遵循第一审程序和第二审程序之间“审级联动”的思路，不仅研究上诉理由审核制、上诉审模式、中间上诉、禁止不利益变更原则等具体问题，更要据此概括刑事上诉的类型和结构。具体议题的观察、描述和剖析可以为搭建多元上诉结构提供案例、论据和支撑，宏观框架的勾勒则可以厘清具体议题背后的“公约数”，即镶嵌在多元结构之中、体现于具体制度之上的价值、原理和政策。此处受教于David Garland所提倡之结构类型方法论，攀附、模仿和思齐之意毋庸讳言。

02

警惕比较法稗贩，提供中国方案

传统研究和法律规范的空白促使作者持续观察和阅读。我国1979年《刑事诉讼法》确立的上诉制度至今未发生实质变化。上世纪九十年代以降，比较法的译介蔚为大观。庆幸亦或不幸，上诉制度未卷入彼时潮流。三十余年的经验显示并印证，纵使改革者试图尽可能地借鉴一个法律理念、模仿一套规范制度，由于主体、结构、制度设计、激励机制等因素，移植的法律制度在继受法国度仍可能发生变异。本书始终警惕比较法的稗贩，不是粗糙、破碎、拼图式的制度移植，而是努力提供一套面向中国读者、回应中国问题的体系性思路、选项和方案。

03

承认多元价值，在“不确定”中探寻“确定”

本书无意“塞满塞好”上诉的所有内容，亦非将公正、权利、效率等价值理念盲目灌注多元结构之中，避免结构分析沦为纯粹的抽象思辨和理论模型，防止它们成为预先设定的、唯一的、不容置疑的红线，终了反而固化思维并有碍实践。作者青睐以框架和结构为导向，坦然承认上诉制度承载多元价值，价值之间亦有协力、竞争和冲突，也不可避免地受到政策的渗透和影响，呈现出一定的不确定性和开放性。惟有洞察历史脉络和发展趋势，方能抽象的规范目的和分析框架转化为扎根本土实践、回应现实问题、契合未来方向的制度表达。如此，不负上诉制度兼顾“个案救济”和“通案救济”之使命。

04

形塑多元上诉构造，启发宏大命题思考

本书憧憬审级制度的多元化、精细化发展，以实质化的第一审为坚实基础，探索建构二元或多元化的二审上诉程序，并在适时进行刑事第三审的理论研议和试点探索，逐步形塑“第一审是中心，第二审侧重救济，第三审严格法律审”的“金字塔型”审级构造。如此，不负本书“刑事上诉制度”而非“刑事二审程序”之立意。

法学，作为一门社会学科，不宜一味追逐自然科学那般凸显预测性的因果解释理论，而应关注当今时代和当下社会的现实和问题，启发对于价值、权力、政策等宏大议题的思考和争鸣。刑事上诉制度的结构分析并非止步于“刑事”“上诉”或“结构”的唯一正解，而是映射观念更新、社会变迁、制度演进、法治进步的一段沟通叙事，期待为“理解当下、研议未来”提供些许智力支持。如此，不负刑事法“追逐正义，不舍爱与自由”之天性。

目 录

序言

第一章

刑事上诉制度的多元化发展趋势

第一节四十年来刑事上诉制度的变与不变

第二节比较法视野下上诉权的制度保障

第三节上诉权的本质和制度建构的影响因素

第二章

上诉理由审核制及其中国化

第一节上诉权的两种形式：权利型上诉和裁量型上诉

第二节上诉理由审核制之确立

第三节上诉理由审核制的理论依据和制度表达

第三章

认罪认罚案件的二审程序

第一节认罪认罚案件二审程序的重要性

第二节认罪认罚案件的二元上诉结构

第三节认罪认罚案件的上诉理由

第四节二审法院的审查和处理

第四章

人民陪审员参与刑事审判的上诉审构造

第一节我国刑事上诉审的构造及其反思

第二节民众参与刑事审判的上诉审构造模式

第三节我国“双轨制”上诉审查模式的建构路径

第五章

非法证据排除的中间上诉程序

第一节英美的中间上诉及其制度土壤

第三节中间上诉制度的基本要素

第三节中间上诉制度的借鉴意义

第六章

从二审视角透视职务犯罪案件中认罪认罚从宽制度的缺陷和完善

第一节以“审级联动”视角检视认罪认罚的职务犯罪案件

第二节职务犯罪案件调查阶段认罪认罚的制度缺陷

第三节制度缺陷的表现：“三高”和“一高”现象的定性描述和定量分析

第四节制度完善的初步思路

第七章

禁止不利益变更原则及其中国化

第一节研究禁止不利益变更原则的必要性

第二节上诉不加刑原则在理论和实务层面的问题

第三节确立禁止不利益变更原则之必要性

第四节“不利益”的判断标准及其适用

第五节禁止不利益变更原则和上诉制度的互动和完善

第八章

多元上诉结构的规范建构路径

第一节多元上诉结构的初步完善思路

第二节多元上诉结构的长远建构图景

附录

附录一英国有罪答辩案件的上诉程序

附录二我国相关法律法规及司法解释

参考文献

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主编简介

吴宏耀教授、博士生导师，中国政法大学国家法律援助研究院院长、中国政法大学刑事辩护研究中心主任。2020年中组部、团中央第二十批西部博士服务团成员，在西南政法大学挂职校长助理。

兼任国家检察官学院特聘教授、最高人民检察院检察理论研究所特聘研究员、最高人民法院第一届驻所研究学者（2016年）。中国法学会检察学研究会案管专业委员会副主任；曾先后赴美国纽约大学法学院、耶鲁大学法学院中国法中心、康奈尔大学法学院、华盛顿乔治城大学法学院，以及英国诺丁汉大学、德国马普所、香港中文大学进行学术访问和交流。

致 谢

感谢胡崇明先生对崇明刑事法文库的资助！

胡崇明中国政法大学优秀校友，浙江省天台县人，1993年9月进入中国政法大学经济法系就读，1997年6月毕业，获得法学学士学位。大学毕业后，进入浙江省宁波市人民检察院公诉部门工作，历任书记员、助理检察员和检察员；2008年加入上海我要网络发展有限公司（51.com）历任副总裁、总裁，并曾任上海市网络安全管理协会副会长；现任上海黑桃互动网络科技有限公司（51.com）董事长，上海信息服务业行业协会党委委员。

内容来源：第七编辑部

编校排版：信息中心

审核签发：社办