北京
记者3月15日从市场监管总局了解到，为引导网络交易平台企业加强合规管理，提升依法合规经营水平，鼓励平台企业配备与经营规模相匹配的合规管理人员，细化合规总监、合规管理员的主要职责。
近日，市场监管总局印发《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》。
市场监管总局网络交易监督管理司相关负责人介绍，近年来网络交易平台企业发展迅速，在经济社会发展全局中的地位和作用日益凸显。同时，一些企业存在合规管理组织不健全、合规管理人员以及相关职责任务不清晰、合规运行机制不完善、对合规管理认识不到位等问题，亟须引导企业落实合规管理主体责任，将责任和压力传导到企业终端，促进企业依法合规经营。
指导意见指出，合规总监和合规管理员要重点提升几项能力，包括熟悉网络交易平台企业合规管理相关法律法规规章、政策、标准和本企业合规管理要求，以及掌握识别和防控网络交易平台企业合规风险的专业知识和技能。
指导意见将企业合规管理主体责任具体化，具备较强的可操作性。从健全合规管理组织、明确职责、完善运行机制等角度，为平台企业健全合规管理体系提供了重要参照，有利于企业规范经营行为，从源头防控风险。
比如，指导意见指出，合规管理员须根据《合规风险管控清单》，按照合规管理制度要求，每两个月开展一次合规风险排查，形成《合规风险排查记录》。企业主要负责人每年听取一次合规总监工作汇报，对合规管理、风险排查、问题整改等情况进行调度，对下一年重点工作作出安排，形成《合规管理调度会议纪要》。
指导意见明确，市场监管部门在对网络交易平台企业开展监督检查时，依法将企业合规管理情况作为确定“双随机”检查频次、作出行政处理决定的考量因素。
此外，指导意见还提出，帮助企业降低合规管理成本，从源头防控经营风险。为充分保障企业自主经营权，推动企业制定符合自身发展需要的合规管理制度，设置相应机构和人员，促进大、中、小不同规模平台企业灵活高效开展合规管理。（记者赵文君）
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