罗冠男教授主持：公募基金实务与理论对话

2025年3月8日下午，由中国政法大学法与经济学研究院与大成律师事务所联合主办的“交叉学科实务大讲堂第五期暨大成金融法菁英实训营系列沙龙第五期”在中国政法大学海淀校区成功举办。活动聚焦公募基金领域的法律实务与理论前沿议题，华夏基金法务部总监史秋实、博时基金法律合规部总经理助理潘国振等实务专家，与中国政法大学赵廉慧教授、徐文鸣教授等学界专家展开对话，为现场师生呈现了一场学术与实务交融的思想盛宴。

活动由中国政法大学法律史学研究院副院长罗冠男教授主持。她表示，法学教育与实务的深度融合是培养高素质法律人才的关键路径。大成金融法菁英实训营通过搭建学界与业界的对话平台，引导学生从前沿理论与真实案例中汲取经验，深化对法律实务的认知。活动围绕公募基金展开讨论，实务专家们就公募基金行业的现状、发展前景、合规工作以及法律风险等方面，结合法律法规和具体案例进行了详细分析。

华夏基金法务部总监史秋实先生首先介绍了公募基金的含义，而后依据现行法律，从公募基金募、投、管、退四个方面分析了募资人信义义务的内涵与价值。他指出，公募基金具备以公开募集方式筹集资金、为基金份额持有人的利益两个特征。此外，他提出，公募基金信义义务包含忠实义务和谨慎勤勉义务两个方面，其概念的模糊性导致了理论和实务产生碰撞。

博时基金法律合规部总经理助理潘国振先生从公募基金行业发展情况、基金公司合规管理工作和合规人员职业成长三个方面，整体分析了公募基金行业的现状。他对比了中美公募基金行业发展状况，分析了中国公募基金产品的发展优势，并对中国公募基金的广阔发展前景表达了深厚信心。他指出，有效的监管必须以高效、全面的企业合规为基础，并鼓励同学们多实习、多实践，近距离了解公募基金合规工作。

学界专家针对实务分享进行了深度评议。

中国政法大学民商经济法学院教授赵廉慧作为理论专家，从多年信托从业感想为切入点，强调了理论和实务结合的重要性。他提出公募基金行业与信托行业在特征上存在共通性，其核心均为信义义务，需要较强的监管框架以坚守从业底线。

中国政法大学法与经济学研究院教授徐文鸣首先介绍了活动的背景。他提到，大成金融法菁英实训营是法与经济学研究院以实践为导向的创新性沙龙，旨在为同学们创造提前接触和了解金融实务的机会。随后，他根据两位实务专家的主题分享，总结出了七项值得深入研究的问题，以说明在实务中发现理论、并用理论反哺实务的方法。

讲座结束后，专家们与实训营营员、参会同学就公募基金行业的热点问题展开了激烈的讨论，使同学们从实务和理论两个层面了解公募基金行业。本次通过搭建理论与实务的对话平台，不仅深化了学界对行业痛点的理解，也为公募基金行业的规范化、专业化发展提供了多维度的智力支持。

内容来源 | 中国政法大学法与经济学研究院