创新生态|美国政府问责局的技术评估经验与特点研究

引用本文：刘小玲，董瑜，邓元慧，等.美国政府问责局的技术评估经验与特点研究[J].今日科苑,2024(10):61-72

技术评估是帮助决策者了解技术发展趋势、制定技术发展政策的重要途径。美国政府问责局 （Government Accountability Office，GAO）是美国国会主要承担技术评估，为国会立法、监督工作提供支撑的机构。GAO开展了诸多领域的技术评估，形成了规范的技术评估方法和流程，本文旨在系统梳理GAO技术评估的内容和重点、技术评估方法和流程，进行案例分析，并剖析GAO与美国其他相关机构技术评估的异同，为我国开展科技评估、促进科技发展提供启示和借鉴。

GAO的技术评估涵盖了丰富、全面的评估内容。GAO的技术评估通常涵盖技术发展趋势分析、影响技术发展的关键因素分析、技术的经济社会影响分析、技术发展产生的问题分析以及政策选择分析等内容，以确保技术评估的全面性和深入性，为国会提供准确、客观和全面的分析报告。

技术评估流程方面，GAO的技术评估通常包括启动阶段、设计阶段、证据收集和分析阶段以及外部评审阶段，涉及与国会互动、组建项目团队、确定项目范围和方法以及撰写和评审报告等。GAO 按照评估数据和证据的载体类型将其分为证言、文献和实物三类。常用的数据收集方法有访谈、文献综述、专家研讨、德尔菲法、实地考察、技术成熟度评估、调查、概念模型、小组讨论和内容分析等。每一类证据的收集方法可按照其结构化程度进行分类。知识网络方面，GAO的技术评估团队成员具有多元化的学科背景，如科学、技术、工程、数学、运筹学、经济学、统计学、法律和政策分析等。GAO还与包括美国国家科学院、工程院和医学院在内的全国学术界建立了广泛的网络和紧密的关系。评估问题方面，GAO围绕三类评估问题开展了诸多技术领域的评估，包括描述技术发展现状和挑战、评估技术应用带来的机遇和挑战、评估与技术相关的政策影响或政策选择。在2020-2021 年进行的量子技术评估中，围绕量子技术的未来应用设立了三个评估目标，主要采用专家访谈、文献调研和综述以及专家研讨等评估方法，最后提出了四项政策选择，并讨论了每种政策的潜在机会和挑战。与其他机构相比，GAO在为国会提供技术评估服务的深度、专业性和及时性方面更具优势。美国前技术评估办公室、国会研究服务局、国会预算办公室、国家科学院、工程院和医学院等机构都通过技术评估为国会提供决策支撑和服务，各机构的技术评估各具特色，同时也有一些不足之处。

最后为我国开展技术评估提出建议。我国应根据评估目的和需求确定要解决的重点问题，在不同评估中有所侧重；进一步规范技术评估流程、方法和数据，建立技术评估指南文件，以保证评估活动的科学和高效；通过中国科学院和工程院等科技智库为技术评估建立专家库，并建立规范的专家咨询机制，充分利用专家资源为技术评估提供支撑。

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