北京
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近日，内蒙古冬瓜中小微企业投资管理有限公司收到罚单，因未能建立全面的制度，未涵盖募、投、管、退各环节，且档案管理机制不健全，未妥善保存私募基金相关资料。
此外，内蒙古冬瓜中小微企业投资管理有限公司未按规定对私募基金进行风险评级，也未严格开展投资者适当性工作。公司还存在为被投资企业提供借款的行为，涉及明股实债等非私募基金投资行为，且未真实、准确、完整地向中国证券投资基金业协会报送相关信息。
内蒙古证监局决定对冬瓜公司采取责令改正的监督管理措施。要求冬瓜公司高度重视，加强合规内控管理，切实履行基金管理人职责，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。
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