北京
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金融界2月6日消息，有投资者在互动平台向国海证券提问：请问贵公司是否也有类似问题在被调查中？是否有被罚款风险？//根据东吴证券1月8日公告，该公司收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号），因在国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票项目执业过程中，存在未勤勉尽责，出具的相关文件存在虚假记载等问题，东吴证券被罚没超1336万元，4名保荐代表人合计被罚没170万元。
公司回答表示：公司持续强化合规管理意识，积极防范各类合规风险。公司不存在按规定应披露而未披露的重大信息，如相关事项触及信息披露标准，公司将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。
本文源自：金融界
作者：公告君
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