证监会开出3张亿元级罚单，重拳打击股价操纵！

近日，证监会披露了3则操纵股价罚单，其中，自然人许淼操纵金陵体育股票，被证监会罚没4.7亿元。恒润股份第二大股东、时任董事长承立新和昊志机电实控人汤秀清也因操纵自家公司股价，受到严厉处罚。

一自然人操纵金陵体育股价，罚没4.7亿元！

近日，证监会表示，对许淼操纵金陵体育（300651.SZ）股票行为案已调查、办理终结。

证监会出具的行政处罚决定书披露，2017年6月14日至2021年1月29日，许淼控制使用“周某宏”等47个证券账户，采取集中资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户间进行证券交易等手段影响“金陵体育”股票交易价格和交易量，盈利1.57亿元。

证监会称，在案证据表明，许淼结识上市公司相关人员，存在关于控制交易价格的联络记录。此外，许淼还存在与上市公司人员讨论“金陵体育”股票情况。证监会决定，没收许淼违法所得1.57亿元，并处以3.13亿元罚款。

此前在2024年8月，深交所对公司持股5%以上股东、实际控制人之一李剑峰进行公开谴责。

2017年5月19日，李剑峰持有金陵体育19.37%有表决权的股份。2017年5月19日至2021年12月31日，李剑峰控制“黄某娟”“林某余”相关账户交易金陵体育股票。2018年8月27日，李剑峰实际持有金陵体育有表决权股份比例达20.39%。2018年8月27日至2020年5月8日，李剑峰实际持有金陵体育有表决权的股份比例增加量始终维持在1%以上。李剑峰未通知金陵体育公告上述事实，未按规定履行信息披露义务。

李剑峰作为持有金陵体育5%以上股份的股东，于2020年5月11日至2021年12月31日，存在买入后六个月内卖出，以及卖出后六个月内又买入金陵体育股票的短线交易行为。其中,买入金陵体育股票合计541.4883万股，金额合计1.41亿元；卖出金陵体育股票合计345.6103万股，金额合计1.35亿元，构成短线交易。

金陵体育于2017年5月登陆创业板，主要以体育装备、场馆设施集成、运动健康、体育信息与赛事服务为核心业务，公司主要产品包括球类器材、田径器材、运动地面材料、全民健身等运动器材、场馆设施设备、智能化设备等。

根据Choice金融终端数据，2017年至2023年，金陵体育营收分别为3.36亿元、4.54亿元、5亿元、4.49亿元、5.47亿元、4.74亿元、5.14亿元，于2021年达到高点5.47亿元。同期，公司分别取得归母净利润4387.81万元、3540.41万元、4250.04万元、3008.41万元、2603.81万元、3847.30万元、6761.92万元，公司2021年出现增收不增利的情况。

2024年前三季度，公司实现营业收入2.56亿元、同比下降19.89%，实现归母净利润2178.16万元、同比下降41.96%。

操纵恒润股份、昊志机电股价的当事人也被罚！

近日，操纵恒润股份（603985.SH）、昊志机电（300503.SZ）的当事人也收到了证监会开出的行政处罚决定书。

承立新为恒润股份第二大股东，时任法定代表人、董事长。2023年6月中旬，经丁键介绍，承立新与张亚洲相识，之后三人合谋炒作“算力”热点，通过控制信息生成及披露的内容、时点、节奏等实施操纵行为。

据披露，承立新计划在2023年卖出“恒润股份”股票，2023年7月16日，承立新与阮某签订《代持协议书》，以某私募产品受让2495.26万股“恒润股份”。

2023年7月29日至11月8日，承立新、丁键、张亚洲等人操控上市公司发布4份利好信息，拉抬“恒润股份”股价。其间，“恒润股份”股价上涨96.65%，同期上证指数下跌6.86%，偏离103.51%，中证风电产业指数下跌10.30%，偏离106.95%，“恒润股份”股价涨幅明显优于同期上证指数和行业指数。

上述期间，丁键多次向机构投资者宣传恒润股份“算力”业务，组织开展现场调研、电话会议、撰写调研报告等活动，吸引机构投资者买入“恒润股份”。承立新、张亚洲等人安排人员通过互联网累计发布文章46篇、视频12条，夸大或虚假宣传公司“算力”业务。

2023年7月10日至12月1日,丁键控制使用22个证券账户在股价下跌期间集中买入“恒润股份”维持股价。上述期间，账户组合计竞价买入1575.4477万股，买入成交金额4.57亿元，竞价卖出1461.8279万股，卖出金额4.47亿元，余股113.6744万股，盈利2052.33万元。相关账户组在22个交易日有申买行为，买入成交量排名前三的有10个交易日，日均买入成交量占市场总成交量比例为3.73%,单日买入成交量占市场总成交量比例最高为22.41%。

证监会责令上述人员依法处理非法持有的证券，没收违法所得2052.33万元，并处以1.23亿元罚款，并对承立新、丁键采取8年证券市场禁入措施，对张亚洲采取3年证券市场禁入措施。

汤秀清为昊志机电实控人，时任副董事长、董事、总经理，肖泳林为昊志机电副总经理、董事会秘书、财务总监。经证监会查明，汤秀清与颜某商议，由汤秀清支付保证金，颜某负责联系相关方，共同操纵“昊志机电”。肖泳林按汤秀清指示与颜某方进行沟通、对接，同时负责汤秀清等人保证金的转款事宜。

收取保证金后，颜某等人先后使用了121个证券账户，于2019年9月18日至2020年12月31日期间操纵“昊志机电”。操纵期间共313个交易日，其中302个交易日账户组存在交易，日成交占比均值为28.33%，最高达到72.27%。有272个交易日账户组持股总数占总股本比例在5%以上，最高达到20.95%。196个交易日存在以不低于市场卖一价或市价大量申买行为，且该类申报量占账户组总申报量30%以上、账户组成交量占市场总成交量20%以上。

操纵期间，账户组在284个交易日内存在反向交易，日内反向交易量占账户组成交量的比例最高为99.93%。账户组在255个交易日内存在账户组内成交的对倒交易，对倒股数占同期市场成交量的比例平均为18.97%，最大为64.76%。其中，165个交易日单日对倒占比超过10%，136个交易日单日对倒占比超过15%，108个交易日单日对倒占比超过20%。

截至2020年12月31日，汤秀清通过卖出“昊志机电”获利3639.06万元，肖泳林未实际获利。

2023年3月24日，检察机关对汤秀清、肖泳林作出不起诉决定。2023年4月26日，相关法院对颜某等8人作出刑事判决，并判决追缴违法所得，其中汤秀清违法所得3639.06万元予以没收。

此外，证监会对汤秀清处以1.09亿元罚款，对肖泳林处以200万元罚款。