北京
新年伊始，中基协开出了20份纪律处分决定书，包括6家私募和14位相关负责人受到处分。从违规行为来看，未及时提交重大事项变更、冷静期回访不规范、聘用挂靠人员等多方面存在问题。
私募行业正在加速“洗牌”。截至1月13日，年内已经有47家私募注销。
三家私募被撤销管理人登记
记者梳理，6家被罚的私募机构中有3家私募被中基协撤销其管理人登记，包括上海红檀私募基金管理有限公司（下称“上海红檀”）、东令（上海）私募基金管理合伙企业（有限合伙）（下称“上海东令”）、上海寰财私募基金管理有限公司（下称“上海寰财”）。
具体来看，上海寰财存在的问题最多：
一是办公场所不符合要求。2022年12月前，上海寰财存在与其关联机构共用办公场所的违规情形。
二是高级管理人员及从业人员不符合等级要求。其一，合规风控负责人自2015年11月至今长期缺位。其二，新任法定代表人不具备基金从业资格，不符合任职条件。其三，从业人员不足5人。
三是未按规定报告重大事项变更信息。
四是未妥善保存个别投资者适当性管理材料。
五是未充分履行谨慎勤勉的义务。上海寰财旗下某产品大部分投资者的冷静期回访确认书签署时间早于或等于基金合同签署时间及投资款缴付时间。
六是投资者风险测评不规范。
七是未真实、准确、完整提供检查材料。
经查，上海红檀存在不符合私募管理人登记要求、未严格执行内部控制制度、聘用挂靠人员等违规行为。
上海东令则存在未及时提交重大事项变更、不符合私募基金管理人登记要求、冷静期回访不规范、投资者适当性管理不规范的违规行为。
此外，中基协对晨脉创业投资管理（上海）有限公司作出公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月的纪律处分；对深圳市展鸿投资有限公司作出公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月的纪律处分；对宁夏泰昇祥资产管理有限公司进行警告。
47家私募注销
私募行业正在加速“洗牌”。记者梳理中基协已注销私募基金管理人公示发现，截至1月13日，年内已经有47家私募注销。
其中，杭州侏罗纪投资管理有限公司、深圳金晟硕业资产管理股份有限公司（下称“金晟硕业资产”）、西藏金晟硕兴资产管理有限公司（下称“西藏金晟”）等5家机构被协会注销，北京同方创新基金管理有限公司因12个月无在管注销，其他机构则是主动注销。
1月3日，包括金晟硕业资产和旗下深圳金晟硕业创业投资管理有限公司、珠海横琴金晟硕业投资管理有限公司、西藏金晟在内的“兄弟团”同日被监管注销登记，引发行业关注。
根据中基协官网，注销原因是被协会采取纪律处分措施，而相关纪律处分决定书目前还未公布。
金晟硕业资产及旗下几家机构此前全部都被当地证监局采取过行政监管措施。例如，2024年6月，深圳证监局对深圳金晟硕业资产管理股份有限公司及相关负责人出具警示函。经查，该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是在常州莱美青枫医药产业投资中心（有限合伙）投资管理过程中未独立进行投资决策，未履行谨慎勤勉义务；二是未按合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息；三是未根据基金业协会有关规定，及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息。
“注销的私募基金会进一步增多，从而进一步实现监管机构‘扶优限劣’的政策目标。一方面，及时注销涉事机构，无疑可以持续地打击买‘壳’和卖‘壳’，有序清理风险机构；另一方面，对于符合注册要求的私募基金，尤其是创投基金，应该鼓励其进入，在登记和注册时给予优惠和便利，不能‘光出不进’。”北京昌民律师事务所主任柯荆民对记者表示。
本文源自：国际金融报
作者：魏来
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