东吴证券投行业务违规 合计被罚没超千万

2024年4月16日，东吴证券（601555）收到中国证监会的《立案告知书》，公司被立案调查。超过8个月后，其行政处罚结果终于落地。

1月8日晚，东吴证券发布公告称，公司收到了中国证监会的《行政处罚决定书》。决定书显示，东吴证券在为国美通讯（现名*ST美讯，600898）和紫鑫药业非公开发行股票提供保荐服务时，未做到勤勉尽责，且相关文件存在虚假记载。因此，东吴证券被证监会罚没1336万元，涉事人员也被处以警告与罚款，合计罚没金额超过1500万元。

《财中社》注意到，因投行业务违规的东吴证券在2024年的投行业务收入上也是表现欠佳。2024年前三季度，其手续费净收入为5.13亿元 ，同比大幅下降43.45%。

合计罚没超千万

2024年4月，东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。历经7个月，11月8日晚间，东吴证券率先收到《行政处罚事先告知书》。2025年1月8日，正式的《行政处罚决定书》落地。

决定书中指出，经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式；张琦、王新为签字保荐代表人。

在紫鑫药业非公开发行股票项目中，东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

对上述问题，中国证监会根据相关规定决定，对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.3万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得472万元，并处以50万元罚款；对张琦、王新分别给予警告，并对二人保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。

针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入207万元，并处以414万元罚款；对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。

投行业务违规 手续费净收入下降

《财中社》注意到，此次受罚项目涉及的两家上市公司都已经“退市”或濒临退市。

2023年8月4日，紫鑫药业因连续20个交易日收盘价低于1元，被深圳证券交易所摘牌。

2024年10月，*ST美讯因2020-2021年年度报告虚假记载、欺诈发行，已被证监会处以2156万元罚款，多名高管遭罚并被市场禁入。截至1月9日，*ST美讯（国美通讯）股价已连19个交易日市值低于5亿元，连续3个交易日股价低于1元，面临终止上市风险。

此前在2024年4月10日，东吴证券还因金通灵（300091）2021年非公开发行债券项目未勤勉尽责，被江苏证监局出具警示函。

屡收“罚单”的东吴证券在投行业务上确实面临困境。2024年前三季度，东吴证券实现营业收入84.37亿元，同比增长4.98%；实现归母净利润18.32亿元，同比增长4.93%。然而，投行业务手续费净收入却仅为5.13亿元，同比下降43.45%。

对于前三季度投行业务收入下滑的问题，东吴证券表示，主要因资本市场股权融资节奏阶段性放缓，较2023年同期有一定程度下降。

资料显示，杨伟，现任东吴证券执委、董事会秘书、总裁助理兼投资银行业务管理委员会总经理、投资银行总部总经理。2023年薪资318万元，相比2022年增长107万元。

东方财富Choice数据显示，2023年公司执委丁文韬薪资386万元，副总裁、财务负责人、公司执委姚眺薪资367万元，合规总监、首席风险官(离任)李齐兵薪资178万元。

来源：财中社