上市券商，罚单落地！

【导读】两定增项目未勤勉尽责，一上市券商被罚没超1300万元

中国基金报记者 晨曦

东吴证券行政处罚结果落地！

1月8日晚间，东吴证券发布公告称，其于当日收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。

来看罚单情况：

经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张某、王某为签字保荐代表人。

东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋某全、李某佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

此外，证监会提到，在监管部门调查过程中，东吴证券及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，证监会决定：

• 对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款；

• 对张某给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王某给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；

• 对蒋某全给予警告，并处以20万元罚款；对李某佳给予警告，并处以10万元罚款。

合并计算后，东吴证券被罚没金额超1336万元；4名保荐代表人合计被罚款170万元。

对于此次处罚，东吴证券表示，公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。

东吴证券同时称，《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。

公开信息显示，东吴证券的前身为苏州证券，后者成立于1993年。2002年，公司更名东吴证券有限责任公司，2010年改制为东吴证券股份有限公司。2011年12月，东吴证券成功登陆上交所主板市场。

截至1月8日收盘，东吴证券股价为7.43元/股，总市值为369亿元。