北京
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财中社1月2日电 根据浙江证监局在2025年1月2日发布的公告，中证鹏元资信评估股份有限公司因在思创医惠（300078）发行可转换公司债券的评级工作中存在问题，受到出具警示函的监督管理措施。经查，发现中证鹏元资信评估股份有限公司未勤勉尽责地执行行业规范和业务规则，首次评级及跟踪评级未对相关创新项目及可转换公司债券的募投项目保持必要和充分关注，未能审慎分析并充分揭示风险。这一行为违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》和《证券市场资信评级业务管理办法》的相关规定。
浙江证监局要求中证鹏元资信评估股份有限公司在收到决定书之日起10个工作日内提交书面整改报告，并强调该公司应严格遵守行业规范和业务规则，强化评级项目的质量控制，避免再次发生违规行为。如果对该监督管理措施不服，中证鹏元资信评估股份有限公司可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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