北京
人民网重庆12月18日电 近日，西南证券以“合规宣传周”为契机，组织开展“合于心 规于行”合规意识提升劳动和技能竞赛。活动通过现场+网络直播形式进行，设置知识竞赛、同题共答、风采展示三个环节，竞赛内容涵盖中央金融工作会议、中国特色金融文化、新国九条、合规管理基础知识、业务条线合规要求及反洗钱等知识。
比赛现场，选手们全方位、多角度剖析合规管理在公司业务发展中的重要作用，提出诸多可操作性建议，深入探究合规引领业务发展新路径。风采展示环节，各参赛队伍通过情景剧、小品、演讲、歌唱等多元化形式，生动展示合规的价值与重要性。活动现场还布置“红线行为上墙、合规意识入心”主题创意获奖作品、合规视力表等，营造浓厚氛围。经过激烈角逐，最终评选出一等奖一名，二等奖两名，三等奖三名，最佳组织奖六名。同时还评选出一名“合规宣传大使”，三名“合规知识标兵”。
合规意识提升劳动和技能竞赛现场。西南证券供图
随着新“国九条”出台和“1+N”政策体系逐步落地，资本市场改革措施稳步推进。证券监管坚持把强监管、防风险作为实现高质量发展的重要保障。西南证券主动适应“两严两强”行业形势，持续厚植合规文化氛围，多措并举打造全员合规的良好文化生态。
重点突出开展合规专题培训。自2018年起，该公司连续七年开展年度合规培训，邀请内外专家、讲师累计打造六十余门精品课程，紧跟监管重点，贴合经营管理实际，围绕日常合规工作的重点难点问题，坚持理论与实践相结合，聚焦关键环节定向突破，助力全员提升规范执业意识与执业能力。
推进日常合规宣导培训。根据最新监管动态、规定及典型案例，西南证券定期编发合规宣导材料，将全员合规宣导培训工作融入日常、抓在经常，夯实公司合规文化基础。同时每两年更新一版《合规手册》，警示全体员工谨守底线，不越红线；公司OA设置合规专区，内设监管规则、监管案例、合规文化、合规问责四大栏目，提升合规宣导培训的信息化与便捷性。截至目前，合规专区已更新监管规则1066项、监管案例汇编15项、合规文化相关内容318项。
创新开展合规文化主题活动。西南证券先后开展“合规体系建设强化年”论坛暨“薪火西证”活动、“红线行为上墙、合规意识入心”文化主题创意征集活动、“共创合规 汇聚智慧”题库共建活动等，连续两年申办中国证券业协会防范非法证券健康跑活动，着力提升合规文化宣导的创新性与参与度。此外，制作的防非视频《“兜”你的钱》荣获全国第四届“守住钱袋子·护好幸福家”防范非法集资短视频征集大赛全国“最佳传播奖”、第五届川渝法治微视频微电影征集展播活动“优秀奖”。
西南证券相关负责人表示，未来将秉持“金融报国”理念，高度重视合规管理工作，以合规文化建设为依托，全面部署、综合施策，筑牢合规管理根基，为公司高质量发展提供有力支撑。(胡虹、丁小玲、邹可)
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