广东
【导读】因违规开展业务等，众禄基金及董事长被采取行政监管措施
中国基金报记者 忆山
12月17日，深圳证监局披露的文件显示， 深圳众禄基金销售股份有限公司（以下简称众禄基金）和公司董事长均于日前被采取行政监管措施。
经查，众禄基金存在以下行为：
一是业务及公司人员的独立性不足，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第三十六条的规定。
二是违规开展基金销售以外的业务，违反了《销售办法》第九条第一款的规定。
三是设立子公司并提供借款，且自《销售办法》实施之日起1年内未完成整改，违反了《销售办法》第三十八条第二款以及《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号，以下简称《实施规定》）第二十八条第四款的规定。
四是变相公开宣传推介私募基金、未严格执行私募产品准入流程，违反了《销售办法》第四十五条、第四十七条第二款的规定。
五是针对基金销售活动实施不当激励、部分关键岗位从业人员未取得基金从业资格、未向中国证监会派出机构报送高级管理人员任职备案材料、人员投资行为管理制度缺失，分别违反了《销售办法》第二十五条、第三十条第一款及第二款以及《实施规定》第十七条第一款的规定。
依据《销售办法》相关规定，深圳证监局对众禄基金采取责令改正的行政监管措施。众禄基金董事长、总经理薛峰对上述行为负有责任，被采取监管谈话的行政监管措施。
对此，众禄基金表示，公司充分认识到完善公司内部控制的重要性。深圳证监局现场检查后，公司已积极推进整改。后续公司将加强法律法规学习，加强公司合规管理，持续完善公司治理机制，严格按照相关规定进行公司治理及规范运作，杜绝类似问题再次发生。
资料显示，众禄基金成立于1999年，是首批获得中国证监会核准的独立基金销售机构，2015年12月在新三板挂牌。
今年上半年，众禄基金实现营业收入2022.56万元，同比增长56.65%；净利润为138.25万元，同比扭亏为盈。
制作：舰长
编辑：杜妍
审核：许闻
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