广东
近日，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下称“申万宏源承销保荐”）被西藏证监局出具警示函的监督管理措施。近几个月，申万宏源连续被证监会、宁波证监局等点名通报。值得关注的是，今年申万宏源的项目已有半数夭折。
12月13日西藏证监局公告称，申万宏源承销保荐作为拉萨超毅世纪网络技术股份有限公司的主办券商，在持续督导期间，未履行审慎核查义务，未能发现超毅网络虚增虚减营业收入、虚增利润总额、虚增应收账款等情形，且存在未按期披露超毅网络重大资产重组持续督导意见的问题。西藏证监局决定对申万宏源承销保荐采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。
11月26日，宁波证监局通报，申万宏源承销保荐督导的宁波友联盛业文化发展股份有限公司存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等问题。申万宏源承销保荐作为主办券商，未能勤勉尽责履行持续督导职责，决定对主办券商及责任人采取出具警示函的行政监管措施。
10月18日，证监会对申万宏源证券承销保荐及其两名员工出具了警示函，该事件还将投行行业的合规问题推到了风口浪尖。事件的导火索是西藏国策环保股份有限公司举报申万宏源承销保荐在保荐过程中存在额外追加500万元保荐费的行为。尽管此前监管机构并未发现违法违规情形，但最新的警示函表明，相关行为已经触及了行业规范的底线。
盘古智库高级研究员江瀚表示，罚单表现出监管部门对于券商保荐业务较为关注，处罚力度维持在强监管态势，以此保护投资者的权益。中央财经大学证券期货研究所研究员杨海平表示，对于券商总部而言，建议针对当前暴露的问题，围绕内部控制建设、营销展业等重点进行自查，并提升旗下员工的合规意识。
公开资料显示，申万宏源承销保荐成立于2015年1月，为申万宏源证券100%持股子公司。今年以来，据粗略统计，申万投行共保荐33家企业，其中16家被撤回，撤回率近50%。
■新快报记者 涂波
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