上海
近期，中国期货业协会对两起期货从业人员的违规行为作出了纪律惩戒决定，体现了监管机构对期货市场违规行为的严格监管态度。
孙贵银，华闻期货有限公司江苏分公司的前员工，因在从业期间提供不符合从业条件的期货交易咨询建议，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》相关规定，被上海证监局出具警示函。中国期货业协会根据其违规事实，依据《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》第二十一条第九项，决定给予孙贵银“训诫”的纪律惩戒。孙贵银若对纪律惩戒决定不服，可在收到决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第六届理事会法律与申诉委员会提出书面申诉。
另一起案例涉及陈建刚，中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部负责人，因在从业期间为客户配资提供便利，违反了《关于防范期货配资业务风险的通知》及《期货从业人员管理办法》第十五条第（三）项的规定，被宁波证监局采取行政监管措施。中国期货业协会依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十九条第四项和第二十一条第九项的规定，决定给予陈建刚“公开谴责”的纪律惩戒。陈建刚同样有权在收到决定书之日起15个工作日内提出书面申诉。
这两起纪律惩戒案例均强调了监管机构对维护期货市场秩序和保护投资者权益的决心，同时也提醒期货从业人员必须严格遵守行业规范，否则将面临相应的纪律处分。
2024年以来，中国证监会根据新出台的“国九条”政策，制定了年度立法工作计划，旨在加强期货市场监管，推动行业规章的出台。在此监管加强的背景下，多家期货公司因违规行为受到处罚，涉及内部控制缺陷、与客户约定分享利益、违背居间人行为准则、私下接受客户交易指令代为下单等。其中，瑞达期货、五矿期货等作为行业头部公司也出现在被罚名单之中。此外，三立期货和前海期货均收到了不止一张罚单，显示出监管机构对期货市场违规行为的零容忍态度。
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