四川
被立案调查7个月后，东吴证券的处罚终于“落地”。11月8日晚间，东吴证券公告称，收到了证监会的《行政处罚告知书》。东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会对该案已调查完毕。
根据告知书，证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予警告；针对国美通讯项目，合计罚没716.04万元；针对紫鑫药业项目，合计罚没620.4万元。两个项目合计罚没金额超1336万元。此外，相关项目的签字保荐代表人也被予以相应警告和罚款处罚。
对于此次处罚，东吴证券方表示将诚恳接受处罚，并深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板。不过，东吴证券的问题并不止这一方面，2024年以来，东吴证券已经多次被监管部门“点名”，涉及独立董事聘任流程瑕疵、保荐项目撤回等多个问题。
今年2月，东吴证券就因聘任独立董事流程存在重大瑕疵，相关材料未在规定时间内提交，备案时间明显迟延等问题收到上交所监管警示。合规问题频现的东吴证券，在ESG方面表现如何？
事实上，阅读东吴证券的2023年《社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》可以发现，东吴证券声称公司严格遵循《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求。
2023 年，公司修订《东吴证券股份有限公司章程》《董事、监事薪酬与考核管理制度》《独立董事工作制度》等文件，持续夯实治理根基。在风险管理方面，公司不断优化风险管理机制，切实加强重点领域风险防控，形成了完善的指标报告体系、严格的风险审查流程、有效的风险应对机制以及全面的绩效考核机制。不过，从公司的实际治理水平来看，东吴证券G维度的合规运营情况待考。
在E维度，东吴证券从发展绿色金融和推进绿色运营两个方面推进环境治理。在绿色金融板块，公司积极贯彻绿色发展理念，深入探索绿色金融的理论与实践，协助企业拓宽绿色融资渠道，解决绿色项目融资难的问题，以金融之力激发实体经济绿色转型活力。
而在能源管理板块，东吴证券仅用了两页的篇幅描述相关治理行为。提到了低碳办公、节能改造和加强水资源管理。报告期内，公司采取了一系列减少能耗的行为，包括：使用低功耗办公设备及节能灯具，更换的灯具均为能耗低的LED灯；设置合理的室内温度区间，空调温度夏天不低于26℃，冬天不高于20℃；使用节水型器具，如节水龙头、节水马桶等。
不过，从文件末尾的ESG数据绩效来看，部分关键能源消耗数据均不降反增。其中，耗水总量从2022年的114,175.95立方米，上升至2023年的220,439.97立方米；人均耗水量从2022年的76.42立方米/人，上升至2023年的138.03立方米/人；温室气体排放总量从2022年的 6,151.07吨二氧化碳当量，上升至2023年的12,556.80吨二氧化碳当量；耗电总量从2022年的10,418.79兆瓦时，上升至2023年的 20,177.79兆瓦时。
明明花了大功夫进行节能减排了，为何关键能源数据不降反增？由此来看，东吴证券还应在合规运营和环境治理方面下更多的功夫。
华文企业社会责任促进中心提供学术支持
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