北京
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瑞财经 张林霞 9月23日，宁波证监局发布《关于对宁波淼脉资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，宁波淼脉资产管理有限公司（以下简称“宁波淼脉”）在开展私募基金业务活动中，对部分私募基金产品未进行风险评级，未妥善保存投资者适当性管理相关资料。
宁波证监局决定对宁波淼脉采取出具警示函的行政监管措施。宁波淼脉应在收到本决定书30日内，对照现场检查事实确认书向宁波证监局提交整改报告。
资料显示，宁波淼脉资产管理有限公司成立于2016年7月19日，法定代表人为李世坤，注册资本1000万元，经营范围包含资产管理、投资管理。公司由施永晖、李世坤分别持股90%、10%。
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