负面评价公示机制进一步完善，首批16名保代被暂停业务

压实中介机构“看门人”责任，日前，中证协在官网披露了首批被暂停业务的保代名单，包括中信建投证券、广发证券、中金公司、东北证券、中天证券、山西证券、华龙证券、海通证券以及广发乾和旗下的16名保代。

9月20日，中证协发布公告称修订《证券公司保荐业务规则》，完善保荐代表人负面评价公示机制。中证协指出，下一步，协会将不断强化证券公司的合规风控意识，提升证券公司及其从业人员的专业素养和服务能力，更好发挥资本市场“看门人”作用，服务资本市场的高质量发展。

完善保代负面评价公示机制，首批16名保代被暂停业务

9月20日，中证协发布公告，按照证监会有关工作部署，强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到位，促进提升执业质量，中证协发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制。

根据公告，中证协对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息；并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。

贝壳财经记者了解到，暂停业务的名单主要源于监管处罚，即，最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人。

日前，伴随着保代负面评价公示机制的完善，中证协在官网披露了首批被暂停业务的16名保代名单，包括中信建投证券刘能清、邱荣辉、汪家胜，广发证券王鑫，中金公司杨磊杰，东北证券张旭东，中天证券郑克国，山西证券杨丽君，华龙证券李纪元、赵宏志，海通证券贾文静、李春，广发乾和投资有限公司何宽华、肖晋、许戈文和朱保力。

具体来看，此次披露人员被处罚日期集中于2020年7月至2024年8月，涉及的保荐项目包括紫晶存储、美尚生态、豫金刚石、乐视网、蓝山科技以及康美药业等多个重大财务造假案例。

中证协认为，调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险，更加尽职尽责地开展工作，有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。

中证协指出，下一步，协会将不断强化证券公司的合规风控意识，提升证券公司及其从业人员的专业素养和服务能力，更好发挥资本市场“看门人”作用，服务资本市场的高质量发展。

规范保荐代表人行为，压实“看门人”责任

据了解，中证协于2020年12月建立了保荐代表人分类名单，包括A（综合执业信息）、B（机构验证类）、C（处罚处分类）三类等级名单，该保荐代表人分类名单自建立以来，在行业内外得到广泛关注和使用，对保荐代表人的行为起到了较好的规范作用，促使其更加注重执业声誉，有助于提高其责任意识和执业质量。

贝壳财经记者了解到，从C类名单来看，最近三年，295位保荐代表人受到监管处罚，涉及多个首发上市项目。

从A类名单来看，中证协公示了8720位保荐代表人的相关信息，其中，近300名从业人员存在违反自律规则或是违反监管规定的行为。与此同时，协会还对保荐代表人的保荐项目数量及实施注册制以来的保荐项目撤否情况进行了公示。

贝壳财经记者了解到，近年来，监管不断压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。今年上半年，证监会一方面依法对机构和责任个人进行“双罚”，另一方面，对严重失职失责违法主体坚决给予“资格罚”。

在今年年初的新闻发布会上，证监会相关负责人指出，注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务，对55名从业人员认定为不适当人选，行业机构合规意识明显增强。

今年3月，证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件指出，压实中介机构“看门人”责任。建立常态化滚动式现场监管机制，用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。

今年5月，为加强对上市证券公司的监管，促进行业机构高质量发展，证监会发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》明确要求上市证券公司，努力回归本源、做优做强，切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用。

彼时，证监会指出，下一步将坚守强监管、防风险、促发展的主线，持续加强证券公司日常监管，强化执法问责，督促上市证券公司将《规定》的一系列新要求落实到位，并将实践中好的经验和做法向全行业辐射，促进证券行业机构高质量发展。

新京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 陈莉 校对 柳宝庆