华林证券屡遭监管层点名，林立换了7位CEO

文/瑞财经 曾树佳

推动科技金融转型的华林证券（SZ:002945），今年上半年终于扭转了业绩下滑趋势，期内营收同比增长31.51%，归母净利润同比增长19.52%。

但细看华林证券的收入构成，半年度其财富管理业务、投资银行业务、资产管理业务等营业收入均有所下滑，拉升业绩的是它的投资收益。

在这半年里，华林证券自营业务的营收为1.84亿元，同比大幅上升，主要因本期固定收益类业务行情同比有所上行，同时权益类投资方面，新增优质标的，实现投资收益同比大幅上升。

华林证券的高管变动，仍然备受关注。

2019年至2024年，五年的时间里，有7位高管担任过华林证券首席执行官，5人担任过公司合规总监，5人担任过公司的财务总监。

而今年以来，该公司多次被监管层点名，涉及业务风控、人员管理、信披等方面的问题。

01

投资收益拉升业绩

中报显示，华林证券上半年实现营收6.18亿元，同比增长31.51%，同期实现归母净利润1.23亿元，同比增长19.52%。

此外，针对“红博会展专项计划”，该公司综合考虑该资产的租金收益、市场价格以及专项计划全部份额的可能偿付金额等情况，计提预计负债3012.4万元，预计减少净利润2544.31万元。

换言之，如果不考虑这笔计提，华林证券的利润数值要更高。

据公开报道，此前因投资人对红博会展专项计划违约责任存在争议，华林证券作为该专项计划的管理人，被大连银行和民生证券提起仲裁。

案涉专项计划底层资产，为位于哈尔滨市南岗区长江路与红旗大街交角处商业及办公区部分的建筑面积11.96万平方米商业房产和8.27万平方米国有土地使用权。该底层资产已经历了两次流拍。

2023年，华林证券实现营业收入10.15亿元，同比减少27.38%；归母净利润为3168.61万元，同比下降91.18亿元。

2021年到2023年这三年间，华林证券归母净利润已经三连降，分别较上一年同比减少40.46%、3.94%、93.18%。

今年上半年，其业绩扭转下滑的趋势，或能让它缓上一口气。

年中，华林证券的风险覆盖率为346.24%，去年年末为342.97%；流动性覆盖率为289.65%，去年年末为199.83%；净稳定资金率为175.37%，去年年末为153.84%。

此外，该公司的净资产达到59.65亿元，去年年末为59.14亿元，同比略增。各项指标的改善，表明华林证券的短期抗风险能力有所提升。

眼下，华林证券总共有5项主营业务，分别为财富管理业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、其他业务。

上半年，其财富管理业务营业收入3.73亿元，同比下降9.48%，主要系公司本期转融资规模上升，利息支出增加，引起利息净收入同比有所下降；上半年A股市场成交量同比下降的影响，经纪业务传统收入有所下降。

投资银行业务营业收入492.83万元，同比下降73.74%，主要因IPO及再融资阶段性收紧，相关业务量同比有所下降。

资产管理业务营业收入1245.25万元，同比下降51.66%，主要因本期产品规模同比下降，管理费收入减少。

其他业务营业收入4313.65万元，同比下降38.74%，主要系来自另类投资和私募子公司投资标的的公允价值变动。

上述几项业务的收入，都出现了下降的现象，唯有自营业务收入增加。

期内，华林证券自营业务营业收入为1.84亿元，同比大幅上升，主要因本期固定收益类业务行情同比有所上行，同时权益类投资方面，新增优质标的，实现投资收益同比大幅上升。

据年报披露，它的自营业务，主要包括权益类、固定收益类，及其他金融产品投资及交易。

其中，固定收益类自营业务，主要包括交易业务（做市交易、撮合交易等）和自营投资。该交易业务主要通过赚取买卖差价、取得利息等方式获取收益。

目前，华林证券由深圳市立业集团有限公司持股64.46%，而林立、钟菊清则分别持有深圳市立业集团99.9%、0.1%股权，林立为实际控制人。据披露，钟菊清与林立为母子关系。

02

高管变动频繁

华林证券的中报里，披露了18项董监高人员变动情况。

在这几个月的时间里，张大威因个人原因，辞去了华林证券合规总监、首席风险官、执委会委员；朱文瑾也因个人原因辞任副董事长、执委会委员，辞职生效后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。

朱文瑾在华林证券任职，已超过十年时间。早在2012年9月，她便任职于华林证券投资银行事业部，担任执行总经理，后历任内核部总经理、首席风险官、副总裁、总裁、副董事长等。

朱松则在4月申请辞去公司董事、董事会风险控制委员会主任委员等职务；5月辞任首席执行官、财务总监。

而肖祖发、朱宏在5月被选举为董事，卢小方在7月被聘任为财务总监、执委会委员，姚松涛、曾君也被聘任为执委会委员。

华林证券首席执行官的空缺，由秦湘填补。

资料显示，秦湘于2019年加入华林证券，在技术开发方面拥有逾8年经验，在金融及业务管理方面拥有逾16年经验。履职华林证券前，她曾在招商证券任职。

拥有金融科技背景，倒是林立一直以来的用人惯例，但首席执行官这个位置的人员更迭，较为频繁。

2019年至2024年，这五年的时间里，有7位高管担任过华林证券首席执行官，分别为陈永健、林立、朱文瑾、韦洪波、赵卫星、朱松、秦湘。

每一任的任职时间都不长，韦洪波担任时间最短，只有6个月；而除了陈永健之外，任职最长的要属赵卫星，时间为两年。

华林证券的合规总监、财务总监等职位，也是高频换将。

据瑞财经统计，2019年至今，该公司的合规总监先后有5人担任，现任的合规总监为梁任栋；同样，先后也有5人担任过公司的财务总监，现任财务总监为卢小方。

华林证券的人事变动，也曾引起深交所的关注。

2019年5月，华林证券收到深交所问询函，要求说明近期董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对公司正常经营是否产生影响。

彼时，华林证券回复称，公司高级管理人员变动主要系内部提拔优秀管理人才，主要业务线的负责人未发生重大变化。

2020年初，证监会指出华林证券的6项违规行为，其中则提到：公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。

03

违规被点名

今年以来，华林证券多次被监管层点名，涉及业务风控、人员管理、信披等方面的问题。

2024年1月，华林证券收到了证监会西藏监管局的《行政监管措施决定书》，其中指出了该公司私募资产管理业务的7项问题。

包括存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善；交易系统风控指标设置存在缺陷。

此外，还有非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全；人员及薪酬管理机制不健全等问题。

由此，华林证券被责令改正，暂停新增私募资产管理产品备案6个月，并记入证券期货市场诚信档案。

而此后，在业绩预告中，华林证券未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元至2.18亿元，与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元至0.37亿元，存在较大差异。

且华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2月27日才进行披露。

基于上述事项，西藏监管局于5月，对华林证券出具警示函，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

时间来到8月份，该公司依然有被采取监管措施的记录。

西藏监管局再次指出华林证券存在的问题：月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；业务数据报送不准确；多份情况说明前后不一致；人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

华林证券被采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数，并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

具体为，监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

作为华林证券法定代表人、董事长，林立对相关违规行为负有责任，西藏监管局决定通过其官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

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