终审！A股公司实控人，获刑两年半，缓刑三年！罚金100万元

ST三圣（002742）操纵证券市场的案件迎来终审判决。

9月3日晚间该公司披露，重庆市高级人民法院于近日就上述案件进行了终审判决，维持原判，即决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。

2021年6月ST三圣就披露，公司实际控制人潘先文因涉嫌操纵证券市场被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施，同年6月30日被取保候审，2023年11月6日被监视居住。

今年1月该公司收到的重庆市第一人民法院《刑事判决书》显示，被告人潘先文犯操纵证券市场罪（2018年8月17日至2019年3月1日，伙同他人集中资金优势连续买卖股票，其间涉案证券账户存在连续20个交易日内连续买卖股份数累计超过公司股票同期总成交量30%以上的行为构成操纵证券市场罪），判处有期徒刑二年，罚金100万元；犯擅自发行股票罪（作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司直接负责的主管人员，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行股票超过200人，其行为已构成擅自发行股票罪），判处有期徒刑一年。决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。

ST三圣原从事石膏资源综合利用、商品混凝土及外加剂等为主的建材化工业务，后实施多元化发展战略，通过收购兼并，启动了第二产业链医药制造板块布局，形成了以中间体原料药为基础、以制剂为核心的医药制造业务。

实控人被采取强制措施后，ST三圣经营业绩便自2021年开始持续亏损。2024年上半年，该公司实现营业收入7.36亿元，同比下滑30.94%；归母净利润亏损6648万元，同比增长31.83%。

在此背景下，近年来ST三圣股价整体震荡下行，今年6月初已一度探底至1.24元/股。不过近月来，该公司股价呈现底部回涨，在经历几次连续涨停后，截至9月3日收盘已报2.8元/股。

除业绩下行外，今年5月，ST三圣已收到中国证券监督管理委员会重庆证监局下发的《行政监管措施决定书》。经调查查明，重庆市碚圣医药科技股份有限公司（下称“碚圣医药”）和SSC CONSTRUCTION PLC（下称“SSC公司”）系公司实际控制人潘先文控制的公司。上市公司作为碚圣医药共同借款人向重庆市万盛区恒辉小额贷款有限公司借款，并对SSC公司借款进行担保，上述事项未经董事会、股东大会审批。

上市公司因承担碚圣医药共同借款确认负债，履行对SSC公司的担保责任代偿债务，构成控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用上市公司资金。

根据ST三圣披露的2023年年报，截至2023年年报披露日，控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用上市公司资金（含利息）余额1.13亿元，占上市公司最近一期经审计净资产的32.79%。此外，上市公司违规担保余额1367.36万元。

《行政监管措施决定书》明确，若ST三圣未能按照责令改正措施要求在六个月内清收1.13亿元被占用资金及利息的，深交所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，深交所将决定终止公司股票上市交易。

据ST三圣8月28日披露的最新进展，截至公告日，SSC已提前结清贷款，银行已解除对以三圣药业厂房和机器设备的抵押。公司已启动当地律所和国内律所对SSC还款的手续及相关资料进行核查的工作。公司实际控制人及其关联方非经营性占用公司资金（含利息）余额1.05亿元，占公司最近一期经审计净资产的30.33%。

2023年6月，ST三圣披露拟以公司不能按时清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但具有重整价值为由，向有管辖权的人民法院申请对公司进行重整及预重整。

8月28日晚间公告中ST三圣也披露，公司重整工作持续推进，目前正积极与各利益相关方沟通，拟借助各利益相关方的资源优先解决违规问题。

对于公司实控人获终审判决的影响，ST三圣也表示，潘先文目前未在公司担任董事、监事及高管的职务，上述判决不影响公司的正常业务运作，公司目前经营情况正常。