突发！知名基金销售机构，被立案！

【导读】因涉嫌违反相关规定 上海财咖啡基金被监管立案调查

中国基金报记者 张燕北

8月20日，上海证监局向上海财咖啡基金销售有限公司（以下简称上海财咖啡基金）公告送达《立案告知书》。公告显示，因上海财咖啡基金违反相关规定，被监管立案调查。

上海财咖啡基金被监管立案调查

上海证监局在官方网站发布的《立案告知书送达公告》（以下简称《公告》），揭示了基金销售机构上海财咖啡基金的最新状态。

《公告》显示，上海财咖啡基金销售有限公司（以下简称上海财咖啡基金）涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定，故上海证监局决定对上海财咖啡基金进行立案调查。

上海证监局表示，因其他方式无法送达，现依法向上海财咖啡基金公告送达《立案告知书》，限上海财咖啡基金自公告之日起30日内到上海证监局领取《立案告知书》，逾期则视为送达。《公告》落款日期即公告送达日期，同为8月20日。

实际上，这已经不是该基金销售机构第一次“失联”，也不是第一次违规或违法。

记者注意到，因其他方式无法送达，此前于2023年11月21日和2024年3月27日，上海证监局向财咖啡基金分别公告送达《责令暂停办理相关业务事先告知书》和《关于对上海财咖啡基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务行政监管措施的决定》。

中国基金业协会官方信息显示，上海财咖啡基金为独立第三方销售机构，成立于2013年4月3日，注册资本2000万元，法定代表人为周泉恭，企业性质为内资机构，机构信息最后更新时间为2015年3月。

多家基金公司已终止合作

截至目前，上海财咖啡基金已被多家基金公司解除合作，代销基金现有体量较小。

基金公司发布的公告显示，2023年6月份至年底，基金公司密集官宣终止与上海财咖啡基金办理旗下基金销售相关业务，涉及的公司包括浙商基金、民生加银基金、财通资管、方正富邦基金、江信基金等。

Wind数据显示，截至目前，上海财咖啡基金代销基金公司家数为5家，代销基金只数为87只，在所有独立基金销售机构中排名靠后，在整个基金代销行业中也属于垫底水平。

另据天眼查显示，上海财咖啡多项纠纷及诉讼缠身，其中既包括房屋租赁合同纠纷，也有其他劳动争议，还有仲裁程序中的财产保全。

去年以来，监管机构重点关注基金代销机构，并针对部分机构的不规范行为开出了多张罚单。具体而言，部分机构为了追求业绩，存在“误导投资者、全员营销以及内部风控缺失”等不规范行为。在这样的严监管背景下，基金公司开始对代销机构进行严格筛选，以排除“踩雷”风险。

事实上，独立基金代销机构出清仍在加速。

据不完全统计，7月以来已有包括同泰基金、长城基金、金信基金、德邦基金以及东吴基金等十余家公募基金选择终止与喜鹊财富的合作；此外，中民财富被银河基金、宝盈基金、平安基金、东方基金、汇添富等多家基金公司终止合作。而万家基金、平安基金、南华基金、前海开源基金等基金公司，则于近期宣布终止与中植基金的合作。

编辑：小茉

审核：木鱼

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