广东
8月8日，华林证券发布公告称，收到中国证券监督管理委员会西藏监管局的《行政监管措施事先告知书》。
内容显示，华林证券存在以下问题：1、月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；2、业务数据报送不准确；3、多份情况说明前后不一致；4、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
西藏监管局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。
此外，关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任，被西藏监管局决定通过西藏监管局官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。
南都·湾财社梳理发现，华林证券年内已经5次被监管“点名”，此前3次分别来自深交所、西藏证监局以及上海证监局。
5月7日，上海证监局发现华林证券上海分公司存在3处问题：1、部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成； 2、未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实；3、未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别。据此，华林证券上海分公司被上海证监局出具警示函。
5月7日， 西藏证监局经查发现：1、华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元-2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元-0.37亿元存在较大差异；2、华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露。就此，华林证券以及公司董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明被西藏监管局出具警示函。
6月21日，因业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项，华林证券以及公司董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明被深交所出具监管函。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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