上海
2024年7月9日，国家金融监督管理总局上海监管局公开披露了对中海信托股份有限公司和上海爱建信托有限责任公司的行政处罚。
行政处罚信息公开表显示，中海信托股份有限公司被国家金融监督管理总局上海监管局处以罚款405万元。主要违法违规事实包括“未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责；开展关联交易未向监管机构事前报告；流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；流动资金贷款未按规定执行受托支付；对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任等12项违规”。
上海爱建信托有限责任公司被国家金融监督管理总局上海监管局处以罚款309万元。主要违法违规事实包括“通过固有资金直接或间接承接信托风险项目受益权；通过风险备付金补足收益违规对产品进行保本保收益；标准化产品会计计量不规范；固定收益类产品起售金额不符合监管规定等8项违规”。
今年以来信托公司已被罚超2500万元
面包财经根据监管部门通报统计，2024年以来，信托公司已合计被监管部门罚没超2500万元。其中，涉及5张超200万元的大额罚单。
2024年6月，国通信托有限责任公司因“风险底数不实，掩盖表外风险资产，少计表内不良资产；虚假压降融资类信托；投后管理不尽职，导致信托资金违规流入禁止性领域；违规开展政信业务；违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托等多项违规”，被国家金融监督管理总局湖北监管局罚款585万元。
2024年1月，昆仑信托有限责任公司因“以多种方式违规承接风险项目；向监管部门报送不真实资料；尽职管理不到位；对投资者适当性管理不到位；未按规定开展股权投资业务；公司治理不健全；固有业务资产风险分类不准确；违规为保险公司变相投资单一信托提供通道”，被国家金融监督管理总局宁波监管局合计罚款540万元。
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