美国财政部建议有针对性地限制对中国人工智能和科技投资

美国政府周五发布了一份被称为有针对性的规则草案，禁止或要求通报美国在中国人工智能和其他技术领域的某些可能威胁美国国家安全的投资。美国财政部在总统乔-拜登（Joe Biden）于去年 8 月签署行政命令后，经过最初的征求意见期，公布了拟议规则以及一系列例外规定。这些规则要求美国个人和公司自行决定哪些交易将受到限制或禁止。

公众意见将在 8 月 4 日前接受，这意味着美国将如期在年底前实施相关法规。

拜登的行政命令对美国在半导体和微电子、量子计算和人工智能领域的某些投资进行了监管，这是为防止美国的专有技术帮助中国发展尖端技术并主导全球市场而进行的更广泛努力的一部分。

美国财政部负责投资安全的助理部长保罗-罗森（Paul Rosen）说："这项拟议的规则有助于促进我们的国家安全，因为它可以防止某些美国投资所带来的诸多好处（不仅仅是资本）被用于支持那些可能利用敏感技术来威胁我们国家安全的国家的敏感技术开发。"

财政部表示，新规则旨在实施"范围狭窄、目标明确的国家安全计划"，重点关注某些在受关注国家的境外投资。

财政部已于 8 月份制定了拟议规则的轮廓。周五的消息包括更多例外情况，其中包括被认为符合美国国家利益的交易。

拟议的规则将禁止用于某些最终用途的人工智能交易，以及涉及使用特定数量计算能力的训练系统的交易，但也要求通知与开发人工智能系统或半导体有关的、未被禁止的交易。

聚焦中国、澳门和香港

其他例外情况将适用于公开交易的证券，如指数基金或共同基金；某些有限合伙企业投资；有关国家所有权的收购；美国母公司与多数控股子公司之间的交易；法令颁布前的约束性承诺；以及某些银团债务融资。

财政部表示，某些被确定为解决国家安全问题的第三国交易，或者第三国充分解决了国家安全问题的交易，也可以获得豁免。

该命令最初主要针对中国大陆、澳门和香港，但美国官员表示以后可能会扩大范围。

前财政部官员、华盛顿 Akin Gump 律师事务所律师劳拉-布莱克（Laura Black）说，财政部正试图尽可能狭义地界定该规则的范围，但这需要寻求在中国投资的公司提高警惕。她说："美国投资者在中国进行投资或投资涉及在所涵盖行业经营的中国公司时，需要进行更广泛的尽职调查。"

布莱克说，财政部的拟议规则使美国管理的私募股权基金和风险投资基金以及一些美国有限合伙人在外国管理基金和可转换债券中的投资受到交叉监控。该规则将涵盖某些中国子公司和母公司，还将禁止美国公司在第三国的某些投资。除了股权投资、合资企业和新建项目外，违约债务变为股权后也可纳入其中。

这些法规对向中国出口某些技术的限制进行了跟踪，例如禁止向中国出口某些先进的半导体。这样做的目的是防止美国资金帮助中国在这些领域发展自身能力，实现军事现代化。

违规者可能受到刑事和民事处罚，投资也可能被平仓。